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          法律與形式邏輯之三:舉重明輕,預(yù)告登記后的物權(quán)處分效力的邏輯(汪興平)

           舉重明輕,就是如果法律對性質(zhì)較重的行為都予以準(zhǔn)許自由為之,對性質(zhì)較輕的行為自是更應(yīng)予以準(zhǔn)許。比如甲未經(jīng)乙同意轉(zhuǎn)讓乙的汽車合同是有效的,自然甲未經(jīng)乙同意轉(zhuǎn)讓自己的汽車的合同更應(yīng)是有效的。舉重明輕和舉輕明重既是法律思維方法,也是法律體系和諧的基本要求。

          物權(quán)法第二十條第一款規(guī)定“當(dāng)事人簽訂買賣房屋或者其他不動產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議,為保障將來實(shí)現(xiàn)物權(quán),按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請預(yù)告登記。預(yù)告登記后,未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意,處分該不動產(chǎn)的,不發(fā)生物權(quán)效力。”對于該“不發(fā)生物權(quán)效力”是指的絕對不發(fā)生物權(quán)效力,即未經(jīng)預(yù)告登記權(quán)利人的同意,預(yù)告登記后的物權(quán)處分對應(yīng)的“取得物權(quán)”不能生效,也就是根本不曾取得物權(quán),取得的物權(quán)也是無效的(不生效規(guī)則),還是相對不發(fā)生物權(quán)效力,即未經(jīng)預(yù)告登記權(quán)利人的同意,預(yù)告登記后的物權(quán)處分取得的物權(quán)不是不生效,而是該生效不具有對抗預(yù)告登記權(quán)利人的效力,但將發(fā)生對其他人有效的物權(quán)效力(生效但不對抗規(guī)則)。上述“不發(fā)生物權(quán)效力”應(yīng)該是絕對不生效力,還是相對不生效力,最高法院物權(quán)法司法解釋一第四條規(guī)定“未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意,轉(zhuǎn)移不動產(chǎn)所有權(quán),或者設(shè)定建設(shè)用地使用權(quán)、地役權(quán)、抵押權(quán)等其他物權(quán)的,應(yīng)當(dāng)依照物權(quán)法第二十條第一款的規(guī)定,認(rèn)定其不發(fā)生物權(quán)效力?!奔雌渌痉▋A向是絕對不生效力,此解釋符合物權(quán)法的文義解釋。

          但是,以舉重明輕的法律邏輯思維方法來分析本問題,則這一解釋對物權(quán)法規(guī)定的預(yù)告登記恐不盡妥當(dāng),將造成物權(quán)法法律體系的沖突。

          以抵押權(quán)為例,已經(jīng)抵押的不動產(chǎn),再次抵押,無須經(jīng)在先的抵押權(quán)人同意,只要抵押人與在后的抵押權(quán)人協(xié)商一致并辦理相應(yīng)的抵押登記手續(xù),則第二次抵押權(quán)設(shè)立并生效,其根本原因就在于多重抵押是可以并存的,和諧相處。為討論簡單計(jì),我們來模擬一個(gè)抵押人設(shè)定預(yù)抵押之后的再設(shè)定抵押或預(yù)抵押的情形進(jìn)行邏輯演繹,依物權(quán)法司法解釋,抵押人在設(shè)定了預(yù)抵押之后,未經(jīng)預(yù)抵押權(quán)人的同意,不得再行設(shè)立抵押或預(yù)抵押,設(shè)立了,也不發(fā)生再抵押或再預(yù)抵押的法律效力。

          抵押權(quán)預(yù)告登記,不過是以物權(quán)的保護(hù)方法來保護(hù)預(yù)抵押權(quán)人與預(yù)抵押人約定的未來抵押權(quán)而進(jìn)行的預(yù)告登記,其未來最多也就是達(dá)到抵押權(quán)的保護(hù)程度(預(yù)抵押成功轉(zhuǎn)換為抵押),也就是說抵押權(quán)預(yù)告登記對于抵押人的權(quán)利限制尚未達(dá)到抵押權(quán)對抵押人的權(quán)利限制程度,相應(yīng)的,抵押權(quán)預(yù)告登記對抵押人就抵押物的處分限制應(yīng)不重于抵押權(quán)對權(quán)利處分的限制。由此,抵押的尚可再抵押,預(yù)抵押的當(dāng)然就更能再抵押了(抵押為重限制的已有負(fù)擔(dān)都可以,預(yù)抵押為輕限制的已有負(fù)擔(dān)當(dāng)然應(yīng)更可以);進(jìn)一步,預(yù)抵押的尚可再抵押,預(yù)抵押的當(dāng)然就更能再預(yù)抵押了(再抵押為增加重限制的負(fù)擔(dān)都可以,預(yù)抵押為增加輕限制的負(fù)擔(dān)當(dāng)然更可以)。因此,從邏輯上說,所有權(quán)人(或不動產(chǎn)的使用權(quán)人)以所有權(quán)(或使用權(quán))設(shè)定預(yù)抵押后,其再設(shè)定抵押或者預(yù)抵押根本就無須在先的預(yù)抵押權(quán)人的同意,更不用說,再設(shè)定的抵押或預(yù)抵押不生效,預(yù)告登記的預(yù)抵押權(quán)人對此根本就無權(quán)干預(yù)。

          上述對于抵押權(quán)的預(yù)抵押分析,對于其他的物權(quán)預(yù)告登記均可借鑒。物權(quán)預(yù)告登記保護(hù)的權(quán)利不應(yīng)大于未來的物權(quán)本身,其保護(hù)程度頂多也就是物權(quán)本身而已,相應(yīng)的,對于權(quán)利人的權(quán)利限制也不應(yīng)大于權(quán)利人讓渡的物權(quán)本身對權(quán)利人的權(quán)利限制,如果權(quán)利人對于讓渡的物權(quán)還有其他物權(quán)權(quán)利的處分,則該處分如果對于讓渡的物權(quán)人不產(chǎn)生對抗效力,自是應(yīng)允許權(quán)利人對預(yù)告登記的物權(quán)也有權(quán)作其他的物權(quán)處分,因?yàn)樵撐餀?quán)處分如同讓渡的其他物權(quán)一樣不影響預(yù)告登記的物權(quán)的實(shí)現(xiàn)(亦即沒有對抗效力)。

          在舉重明輕得到上述分析結(jié)論后,對于預(yù)告登記我們可再向前走一步,把物權(quán)處分本身不對預(yù)告登記產(chǎn)生不利影響提出進(jìn)一步的要求,如果物權(quán)處分對預(yù)告登記有不利影響,則該不利影響對預(yù)告登記權(quán)利人不生效力,但對其他不特定的第三人仍然有約束力,這實(shí)際將上述結(jié)論推進(jìn)到預(yù)告登記的“不發(fā)生物權(quán)效力”應(yīng)為相對無效的邏輯必然。

          我們舉一個(gè)極端的例子,其極端就在于,房屋預(yù)告登記本源于防止一房兩賣,我們卻可利用預(yù)告登記制度的相對無效來有效解決一房兩賣的問題和容許一房兩賣的存在,只是對一房兩賣的混亂由堵至疏而終至有序。

          例一、房屋已辦理買賣預(yù)告登記,為促進(jìn)交易,允許開發(fā)商在房屋預(yù)售預(yù)告登記后再出售給其他買受人,則其他買受人已知該房屋已經(jīng)有了預(yù)售預(yù)告登記,此時(shí),其愿意購買就意味著其接受了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)其購買并辦了房屋過戶登記后,如果原預(yù)告登記的權(quán)利人已具備預(yù)告登記轉(zhuǎn)登記的條件,則在預(yù)告登記的權(quán)利人主張轉(zhuǎn)登記時(shí),該買受人不得以自己已完成過戶對抗預(yù)告權(quán)利人。那么,在此情形下,為什么還有其他買受人來購買該房屋呢,也許是該買受人認(rèn)為預(yù)告登記的權(quán)利人會喪失預(yù)告登記的權(quán)利,也許該買受人與出售人之間有相應(yīng)的其他對賭約定,其有望迫使開發(fā)商解除與原購房人的預(yù)告登記而實(shí)現(xiàn)購房,即使其喪失購買的房屋,其相應(yīng)的利益也通過開發(fā)商的違約責(zé)任得到足夠的保護(hù),也許也許可能會有很多原因,只要有了足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示,當(dāng)事人為什么要做并不是我們所必須要知曉的,社會秩序也不會因此而混亂。

          當(dāng)然,相對不生效力較之絕對不生效力更有應(yīng)用意義的不是上述極端的例子,極端的例子不過說明最極端的情況下,相對不生效力也較之不生效力沒有多大壞處,此也是一種舉重明輕的思維方法。相對不生效力更有意義的是物盡其用,比如前面說到的出售或抵押的預(yù)告登記的房子再抵押,或者在預(yù)告登記期間的地役權(quán)設(shè)立、所有權(quán)或使用權(quán)的短期轉(zhuǎn)讓與回購,只要做好物權(quán)的先來后到和特別優(yōu)先權(quán)的優(yōu)先保護(hù),預(yù)告登記以后的物權(quán)處分的權(quán)利沖突,按現(xiàn)有的權(quán)利沖突規(guī)則就能得到較好的處理。

          例二、開發(fā)商將價(jià)值2000萬的房屋預(yù)抵押給債權(quán)人并辦理了預(yù)抵押登記,擔(dān)保開發(fā)商未來800萬元的借款,約定的借款時(shí)間和正式抵押權(quán)登記時(shí)間是6個(gè)月后,現(xiàn)開發(fā)商與另一債權(quán)人協(xié)商同意在上述預(yù)抵押的基礎(chǔ)上立即再抵押融資1000萬元,因不動產(chǎn)登記部門的工作失誤,1000萬元的抵押登記得到了辦理。6個(gè)月后,開發(fā)商與前一債權(quán)人協(xié)商取消了之前約定的800萬元借款。

          就上述情形,我們來比較預(yù)告登記后的物權(quán)處分絕對無效與相對無效的具體后果。

          1、       如果先辦理800萬元的抵押借款,后辦理1000萬元的抵押借款,則兩個(gè)抵押都是有效的。

          2、       如果是預(yù)告登記后的物權(quán)處分絕對無效,則先辦理800萬元的預(yù)抵押借款后,不得再行辦理1000萬元的抵押借款,即使辦理了借款抵押手續(xù)的,該抵押也是無效的,因此,即使最后上述800萬元的預(yù)抵押借款未轉(zhuǎn)為正式抵押借款,第二次的1000萬元的已經(jīng)辦理了的抵押借款的抵押權(quán)也不能產(chǎn)生抵押權(quán)效力,后果是生意大家都做不成了。

          3、       如果預(yù)告登記后的物權(quán)處分是相對無效,則先辦理800萬元的預(yù)抵押借款后,可再行辦理1000萬元的抵押借款,該抵押權(quán)是800萬元的預(yù)抵押權(quán)之后的第二抵押,與800萬元的預(yù)抵押轉(zhuǎn)正式抵押并不發(fā)生權(quán)利沖突。如果800萬元的預(yù)抵押借款未轉(zhuǎn)為正式抵押借款,則1000萬元的已經(jīng)辦理了的抵押借款的抵押權(quán)上升為第一抵押權(quán),如果800萬元的預(yù)抵押借款辦成,且預(yù)抵押也轉(zhuǎn)化為正式抵押,則該抵押物上有兩個(gè)抵押權(quán)存在,第一800萬元,第二1000萬元。

          通過上述比較,顯然預(yù)告登記后的物權(quán)處分采相對無效更為科學(xué)合理。

          在不動產(chǎn)物權(quán)體系中,在同一物上,可以并存多個(gè)物權(quán),多個(gè)物權(quán)可以歸屬于多個(gè)不同的主體,各取所需,對于預(yù)告登記來說,不過是權(quán)利人對將來的某個(gè)物權(quán)作出的一個(gè)處分安排而已,其在大多數(shù)情況下,是可以與現(xiàn)存或?qū)淼钠渌餀?quán)共存的,并因此而使不同的物權(quán)在不同的主體那里發(fā)揮著不同的作用,在我們對預(yù)告登記的功能尚不熟悉,并且對預(yù)告登記的功能利用也不充分的情況下,出于謹(jǐn)慎考慮,我們的司法實(shí)務(wù)保守點(diǎn)沒關(guān)系,但隨著我們對預(yù)告登記制度的駕輕就熟,對預(yù)告登記之后發(fā)生的物權(quán)變動,還是應(yīng)該選擇更有利于物盡其用的模式,更應(yīng)該尊重權(quán)利人對自己權(quán)利的安排和處分,為經(jīng)濟(jì)生活提供

          更多的法律工具,更好地滿足社會需求。

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