國(guó)家是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，國(guó)家也是經(jīng)濟(jì)衰退的根源。
這本學(xué)術(shù)名著是在2003年第一次讀，書中還留有當(dāng)年的筆記。十六年后重讀此書——因?yàn)?，制度和制度的變遷是一件重要的事。
諾思和科斯都算得上理論原創(chuàng)型的學(xué)者，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的一個(gè)范式性的變革。諾思是從歷史研究的角度來(lái)觀察經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變遷，此前用此視角的人很多，但只有諾思把觀察與分析納入到了經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的范疇，把觀點(diǎn)變成了規(guī)范分析。
他正是在對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)史的定量分析研究中，發(fā)現(xiàn)制度變遷與技術(shù)進(jìn)步有相似性，其實(shí)之所以會(huì)有社會(huì)制度的變遷，也是因?yàn)閷?shí)施制度變遷對(duì)人有收益上的好處，而且也遵循收益最大化的基本原則——一項(xiàng)制度之所以能成立，也是經(jīng)過(guò)了成本收益評(píng)估的，不論這種評(píng)估是主動(dòng)的，還是被動(dòng)的。于是，他把這種思考寫成了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)史的開山之作《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》。
這是首次把制度作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一個(gè)變量來(lái)加以考慮，而不是從前，把社會(huì)制度作為給定的缺省值，外部因素，不納入到經(jīng)濟(jì)分析中。其實(shí)當(dāng)代中國(guó)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)的研究，也從來(lái)是把當(dāng)前的體制作為缺省因素，避而不談，繞著走，挺有趣。
諾思對(duì)制度分析的切入點(diǎn)選得非常之好，現(xiàn)在看起來(lái)普通，但在當(dāng)時(shí)可謂非凡——產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)，在人類歷史上，屬于一個(gè)極其日常、卻有極其深刻的范疇。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，人類社會(huì)史，就是人類從游獵狀態(tài)進(jìn)入到農(nóng)耕定居狀態(tài)后，第一次想到用柵欄把自己的屋子，連同自己種出來(lái)的糧食圍起來(lái)并宣稱“這是我的”，才開始的。
“這是我的”、“那是你的”，就是產(chǎn)權(quán)的起始，也就是社會(huì)階層分化的起始。從此，富人、窮人，頭領(lǐng)、百姓，主人、奴隸，就都開始了。
如果各位還能聯(lián)想一下的話，敝號(hào)在去年令人痛苦的隨筆《精神現(xiàn)象學(xué)》時(shí)提到的，黑格爾論述法權(quán)思想時(shí)，說(shuō)，所謂法權(quán)就是基于財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律權(quán)利，也就是產(chǎn)權(quán)，它是人類通過(guò)勞動(dòng)作用于自然的結(jié)果，也是精神從人到物的延伸。
諾思發(fā)現(xiàn)，私人產(chǎn)權(quán)，從之前的土地、房屋，擴(kuò)大為糧食、財(cái)富，再擴(kuò)大為技術(shù)、著作，不論它是怎樣的形態(tài)，在人類的生產(chǎn)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展中，起到了一個(gè)最為關(guān)鍵的作用——增進(jìn)組織效率。
讓擁有土地的人獲得地租收益，擁有房屋的人獲得租金收益，擁有技術(shù)的人獲得專利收益，擁有體力的人獲得勞動(dòng)收益，共同創(chuàng)造價(jià)值，各安其位地獲取收益——這就是有效率的經(jīng)濟(jì)組織。而有效率的經(jīng)濟(jì)組織，才是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。
反過(guò)來(lái)，一旦一個(gè)社會(huì)沒(méi)有為各種形態(tài)的貢獻(xiàn)、創(chuàng)新提供有效的回報(bào)——注意，是有效的回報(bào)，也就是符合價(jià)值貢獻(xiàn)的回報(bào)——這個(gè)社會(huì)就很難實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
為什么在十六世紀(jì)之前社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢呢？主要原因也在于產(chǎn)權(quán)，不論是觀念還是技術(shù)上原因，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)無(wú)法清晰界定，從而產(chǎn)生最為普遍的行為——搭便車，即無(wú)須付出任何成本就享受他人帶來(lái)的收益，使得所有的貢獻(xiàn)和創(chuàng)新行為都難以得到應(yīng)有回報(bào)，社會(huì)整體的經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)新度就維持在一個(gè)較低水平上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢。
諾思有了這個(gè)立足點(diǎn)，就發(fā)現(xiàn)，此前所有人認(rèn)為的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)、什么人力資本、什么技術(shù)創(chuàng)新等等，其實(shí)都不是增長(zhǎng)的原因，而是增長(zhǎng)的結(jié)果。更進(jìn)一步，英國(guó)十八世紀(jì)的工業(yè)革命，也不是西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，而是一種結(jié)果和現(xiàn)象。
真正的原因在于制度創(chuàng)新——對(duì)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可以及有效率地實(shí)現(xiàn)。
題外話——人類對(duì)自然現(xiàn)象、社會(huì)現(xiàn)象認(rèn)識(shí)的深入，有一個(gè)典型的標(biāo)志，就是把之前的因果關(guān)系推翻，重新確立新的因果關(guān)系。而認(rèn)識(shí)之膚淺的表現(xiàn)，也常常是把結(jié)果當(dāng)成原因。
這么一來(lái)，諾思可謂在學(xué)界第一個(gè)能解釋一個(gè)簡(jiǎn)單而艱難的問(wèn)題——為什么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工業(yè)革命首先發(fā)端于英格蘭和荷蘭，而不是整個(gè)歐洲或亞洲?！褪且?yàn)橛⒏裉m和荷蘭最早進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)制度的變革，從社會(huì)體制上保護(hù)了各種貢獻(xiàn)和創(chuàng)新活動(dòng)，恰當(dāng)?shù)胤峙淞诉@些活動(dòng)應(yīng)得的收益，從而激發(fā)起人們技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，大賺其錢的熱情和雄心——是全社會(huì)共同從事創(chuàng)新商業(yè)活動(dòng)，由此讓它們能夠率先崛起。
題外話——為什么英格蘭和荷蘭能夠嘗試產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新呢？?jī)煞矫嬖?，其一是島國(guó)和海邊國(guó)，有海路貿(mào)易傳統(tǒng)——說(shuō)白了也是海盜傳統(tǒng)，以合伙制經(jīng)營(yíng)一艘船，不論是出去經(jīng)商還是劫掠，回來(lái)按股份排排坐分果果。后來(lái)逐漸應(yīng)用到了行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)乃至交易所；其二則是十六十七世紀(jì)歐洲內(nèi)陸宗教集權(quán)壓迫，導(dǎo)致大量新教教徒、加爾文教徒逃難到了荷蘭和英格蘭兩地，這些以工匠、學(xué)者、商人為主體的難民沖擊了兩個(gè)地區(qū)的既有社會(huì)結(jié)構(gòu)，形成一股勢(shì)力。
諾思把他的立足點(diǎn)用于考察經(jīng)濟(jì)社會(huì)和國(guó)家，形成了這本《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，即運(yùn)用在時(shí)間中不斷變遷的制度觀點(diǎn)，來(lái)分析社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治運(yùn)動(dòng)。他把制度institution定義為——一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、服從程序和道德、倫理行為規(guī)范。實(shí)際上是大到國(guó)家體制，小到家規(guī)家法，都囊括了進(jìn)來(lái)。他考察的范圍也擴(kuò)大了——首先是分析產(chǎn)權(quán)，其次是分析保護(hù)和界定產(chǎn)權(quán)的制度——國(guó)家，再次是分析決定個(gè)人觀念和行為的制度——意識(shí)形態(tài)。
從產(chǎn)權(quán)制度分析出發(fā)，諾思先構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的分析框架——產(chǎn)權(quán)是如何界定的，界定到什么程度。他在總結(jié)人類經(jīng)濟(jì)史的基礎(chǔ)上，提出一個(gè)簡(jiǎn)單實(shí)用的方法——成本收益分析法。
產(chǎn)權(quán)是收益的來(lái)源，同樣，界定產(chǎn)權(quán)——即搞清楚什么是誰(shuí)的，有多少——這件事，需要的就是社會(huì)制度、法律體系、國(guó)家暴力，這是有成本的，當(dāng)成本超過(guò)了收益，那么產(chǎn)權(quán)界定就會(huì)停止。
產(chǎn)權(quán)是誰(shuí)來(lái)界定的？——統(tǒng)治者，也就是現(xiàn)在的國(guó)家，各種不同的國(guó)家組織形式，都是為了解決如何降低不同程度和結(jié)構(gòu)的社會(huì)成本問(wèn)題（社會(huì)交易費(fèi)用）。
在此基礎(chǔ)上，諾思得出了一個(gè)有關(guān)國(guó)家政治的有趣觀點(diǎn)：
國(guó)家有兩個(gè)目的——其一是讓統(tǒng)治者及其內(nèi)部集團(tuán)的收益最大化，不然要政權(quán)干嘛？其二，要盡可能降低社會(huì)成本使得國(guó)家產(chǎn)出最大化——典型的就是財(cái)政稅收。
第一個(gè)目的當(dāng)然是奪取并維持政權(quán)，第二個(gè)目的則在于滿足被統(tǒng)治者需求，安定團(tuán)結(jié)，并且防止?jié)撛诘恼?quán)競(jìng)爭(zhēng)者出現(xiàn)。而國(guó)家的興衰，則是因?yàn)檫@兩個(gè)目標(biāo)的沖突、矛盾所造成。
任何一種形式的國(guó)家，從產(chǎn)權(quán)角度來(lái)看，都有三個(gè)共通特征——其一是國(guó)家要取得收入，就要提供一些被稱之為“保護(hù)”和“公正”的服務(wù)，來(lái)?yè)Q取被統(tǒng)治者愿意上繳的“份子錢”或者“保護(hù)費(fèi)”；其二是國(guó)家要為不同的集團(tuán)（階層、團(tuán)體）設(shè)定不同的產(chǎn)權(quán)，也就是法律體系；其三是國(guó)家的統(tǒng)治者面臨其它國(guó)家以及國(guó)內(nèi)潛在政權(quán)競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力。
同樣的分析也用到意識(shí)形態(tài)上——為什么會(huì)有那么多的習(xí)俗、觀念、約定俗成？也可以從降低產(chǎn)權(quán)界定成本，也就是社會(huì)交易費(fèi)用，或者說(shuō)社會(huì)成本的角度來(lái)加以解釋——任何行為與收益都是有成本的，正是為了確保收益大于成本，就會(huì)有一些倫理和道德規(guī)則來(lái)克服掉“搭便車”行為——也就是各類“揩油”、“私吞”等不道德行為。這就是意識(shí)形態(tài)的作用。
第一部分：理論模型。
諾思引出他的產(chǎn)權(quán)理論是基于兩點(diǎn)假設(shè)——其一，社會(huì)的運(yùn)行有成本，其二，搭便車行為無(wú)處不在。體制機(jī)制就是為了降低社會(huì)成本，限制搭便車行為。
首先看社會(huì)運(yùn)行成本，當(dāng)然就是科斯所提出的交易費(fèi)用——其內(nèi)涵極為廣泛。人活于世，獲取任何東西，不論是能量還是信息，都需要付出成本——成本可以是體力、腦力、時(shí)間等等。從寬泛意義上來(lái)看，信息的傳遞是社會(huì)運(yùn)行的核心途徑之一，任何人或集團(tuán)的決策，都取決于獲取到了什么樣的信息，小到菜市場(chǎng)的價(jià)格，大到貨幣政策實(shí)施，都是信息的發(fā)布和傳遞。
信息傳遞既需要時(shí)間成本，還需要能量和物質(zhì)成本——古代的烽火、馬車、驛站，一直到后來(lái)的電報(bào)、電話，無(wú)不是巨大的投入。更為重要的是，搜索信息的成本很高——你怎樣找到一個(gè)恰好需要你勞動(dòng)力的人，或者需要你出售商品的人？科斯把這一切都稱之為交易費(fèi)用。
也就是說(shuō)，隨著市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、專業(yè)化分工越來(lái)越細(xì)，分割開來(lái)的人們相互之間進(jìn)行信息搜索和傳遞的成本大大地增加了，要進(jìn)行恰當(dāng)交易之前發(fā)生的各類社會(huì)成本，統(tǒng)稱為交易成本。
社會(huì)體制和機(jī)制的作用就是為了降低交易成本或交易費(fèi)用。所謂市場(chǎng)、價(jià)格這些東西，都是人們?yōu)榱私档徒灰踪M(fèi)用成本而發(fā)明出來(lái)的機(jī)制，以價(jià)格來(lái)體現(xiàn)一樣?xùn)|西的價(jià)值，這個(gè)價(jià)格的高低，反映了大家對(duì)這件東西的看法和需求。
包括貨幣本身也是為了降低交易費(fèi)用而出現(xiàn)的通用等價(jià)物，有了貨幣，需要羊肉的面包師傅就無(wú)須找到一個(gè)需要面包的牧羊人才能獲得羊肉，他只需要賣掉手中的面包，然后用貨幣與任何一個(gè)有羊肉的人去交換就可以了。
所以，社會(huì)制度的出現(xiàn)，就是為了降低交易費(fèi)用。企業(yè)的出現(xiàn)，是為了降低同一產(chǎn)品各個(gè)部件供應(yīng)商之間尋找買家并談判的成本；品牌和聲譽(yù)的出現(xiàn)，是為了降低人們?cè)谫?gòu)買復(fù)雜產(chǎn)品時(shí)比較和度量產(chǎn)品品質(zhì)的成本；包括時(shí)下的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、直播，也都是為了“節(jié)省”——省時(shí)間、省精力、省搜尋——這些都是交易成本。
其次，人類的一個(gè)行為習(xí)慣——搭便車。搭便車是一個(gè)形象說(shuō)法，就是逃避應(yīng)付的成本或義務(wù)的做法——欺詐、逃稅、走私、占公家便宜、逃票都是。從諾思的角度來(lái)看，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)損害尤其大的搭便車，就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是技術(shù)知識(shí)的搭便車行為——?jiǎng)?chuàng)新者花費(fèi)巨大努力創(chuàng)造的新事物，沒(méi)有給創(chuàng)新者本人帶來(lái)應(yīng)有的收益，反而被模仿和跟進(jìn)行為侵吞掉了福利，這從機(jī)制上阻礙了人們的創(chuàng)新活動(dòng)意愿。
搭便車就是私人成本與社會(huì)成本的匹配問(wèn)題。往車窗外扔垃圾，不贍養(yǎng)老人，把老人扔給福利機(jī)構(gòu)，或者生了孩子不養(yǎng)育，扔給福利機(jī)構(gòu)，都屬于把私人成本轉(zhuǎn)嫁為社會(huì)成本的搭便車行為。產(chǎn)權(quán)界定缺位，以及正反激勵(lì)規(guī)則的缺位，都會(huì)造成這類行為損害社會(huì)福利。
做好事帶來(lái)的社會(huì)收益遠(yuǎn)大于其個(gè)人收益，個(gè)人付出的成本卻遠(yuǎn)高于社會(huì)成本，那么人們就傾向于不做好事；做壞事帶來(lái)的私人成本遠(yuǎn)小于造成的社會(huì)成本，而且私人收益遠(yuǎn)大于社會(huì)收益，那么人們就傾向于做壞事。
另外，凡是度量和考核成本很高的或者難度很大的事物，就越容易出現(xiàn)被搭便車的情況——因?yàn)楹茈y通過(guò)精確度量確定收益歸屬問(wèn)題——很多公共用品就是這個(gè)范疇。
由此，諾思認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)問(wèn)題才是人類社會(huì)發(fā)展變遷的核心問(wèn)題，人類社會(huì)的建構(gòu)，乃至這些建構(gòu)的變遷，都是圍繞解決產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而來(lái)的?！拖裎覀冮_篇說(shuō)到的，自從人類開始占有和分配生產(chǎn)資料與成果，就產(chǎn)生了產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是排他的，那么誰(shuí)來(lái)解決產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題？當(dāng)然是一個(gè)優(yōu)于所有人之上的力量——暴力機(jī)器——國(guó)家。所以，產(chǎn)權(quán)理論的最高形式，就是國(guó)家理論。
過(guò)去一萬(wàn)年以來(lái)，決定人類社會(huì)進(jìn)步的兩股力量——其一是知識(shí)和技術(shù)的積累，其二是政治和經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)。前者知識(shí)和技術(shù)存量只是決定了人類活動(dòng)能力的天花板，它并不直接決定人類能生活得有多舒適和成功。后者則決定了經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)表現(xiàn)和知識(shí)與技術(shù)存量的增速。
所以說(shuō)，諾思認(rèn)為，在人類發(fā)展史中，合作與競(jìng)爭(zhēng)的形式以及組織人類活動(dòng)的規(guī)則和執(zhí)行體制，才是人類社會(huì)發(fā)展的核心，因?yàn)樗鼈兊於苏麄€(gè)社會(huì)的激勵(lì)系統(tǒng)，決定了社會(huì)福利和收入分配。
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