半導(dǎo)體悖論：主權(quán)與相互依賴間的歐盟治理之道
作者：琳達·蒙西斯（Linda Monsees），捷克布拉格國際關(guān)系研究所新興技術(shù)治理中心高級研究員，主要研究領(lǐng)域為國際安全研究，數(shù)字技術(shù)，數(shù)字主權(quán)與半導(dǎo)體政治。
來源：Monsees, L, "The paradox of semiconductors—EU governance between sovereignty and interdependence," Cambridge Review of International Affairs, 2024, pp.1-19.
導(dǎo)讀
在當今數(shù)字時代，半導(dǎo)體技術(shù)猶如現(xiàn)代社會的“基石”，已成為全球科技競爭的焦點，其重要性關(guān)乎各國數(shù)字主權(quán)的實現(xiàn)。美國不斷出臺政策加強對半導(dǎo)體芯片供應(yīng)鏈的控制，試圖拉攏盟友構(gòu)建排除中國等新興競爭對手的半導(dǎo)體俱樂部。亞洲半導(dǎo)體制造強國與相關(guān)地區(qū)在競爭中面臨地緣政治、產(chǎn)業(yè)格局變化等諸多挑戰(zhàn)。歐盟將半導(dǎo)體置于其數(shù)字主權(quán)議程核心，其政策陷入了兩難境地。一方面，對數(shù)字主權(quán)的追求促使歐盟試圖減少對外部的依存，加強自身半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)建設(shè)；另一方面，半導(dǎo)體生產(chǎn)的全球分布特性又讓其難以真正實現(xiàn)自給自足。因此，本文提出歐盟追求半導(dǎo)體領(lǐng)域的數(shù)字主權(quán)與全球相互依存之間的矛盾使其陷入“半導(dǎo)體悖論”。
該文通過分析歐盟半導(dǎo)體治理來探討這種悖論，回答歐盟如何在半導(dǎo)體領(lǐng)域平衡主權(quán)關(guān)切與全球相互依存之間的矛盾。文章認為，數(shù)字主權(quán)的概念在歐盟的半導(dǎo)體政策中發(fā)揮了重要作用，為貿(mào)易、經(jīng)濟和研究政策提供了合法性。同時，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)限制了歐盟實現(xiàn)完全自給自足的能力，使其更加注重半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的安全和可持續(xù)性。在此基礎(chǔ)上，歐盟對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)放大規(guī)模補貼。
文章首先回顧了關(guān)于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施治理和數(shù)字主權(quán)的相關(guān)文獻，為后續(xù)分析提供了理論框架。然后概述了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的全球結(jié)構(gòu)和歐盟在該領(lǐng)域的地位。之后進一步分析了歐盟的半導(dǎo)體政策，重點關(guān)注數(shù)字主權(quán)的作用以及由此產(chǎn)生的緊張關(guān)系。最后，文章討論了其研究結(jié)果對歐盟數(shù)字議程和更廣泛的全球技術(shù)治理的影響。
基礎(chǔ)設(shè)施的國際政治
歐洲治理與基礎(chǔ)設(shè)施之間的聯(lián)系由來已久?；A(chǔ)設(shè)施不僅僅是物質(zhì)實體，它們還體現(xiàn)了歐洲一體化、安全保障等理念，并且是構(gòu)建創(chuàng)新且強勁的歐盟經(jīng)濟理念中不可或缺的一部分。從基礎(chǔ)設(shè)施角度出發(fā)，可以為研究數(shù)字技術(shù)中的國際政治提供寶貴的見解。
在基礎(chǔ)設(shè)施研究中，由于其對現(xiàn)代社會運行的重要性，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的治理成為日益重要的研究領(lǐng)域。關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施包括能源、交通、通信、供水等系統(tǒng)，它們的中斷可能會對社會、經(jīng)濟造成嚴重后果。近年來，隨著數(shù)字技術(shù)的興起，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的概念得到了擴展，將支撐數(shù)字社會的設(shè)施與系統(tǒng)包含在內(nèi)。半導(dǎo)體作為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的核心組件，文章將其歸入關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的范疇。而對關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的治理又涉及多個層面，包括技術(shù)標準的制定、安全措施的實施、政策框架的建立以及全球相互依存關(guān)系。在這一背景下，數(shù)字主權(quán)的概念具有重要意義。簡單地說，數(shù)字主權(quán)指的是一個國家或地區(qū)在數(shù)字領(lǐng)域掌控自身命運的能力，包括對數(shù)據(jù)、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的控制。但這一概念在半導(dǎo)體領(lǐng)域顯得尤為復(fù)雜。一方面，半導(dǎo)體對于數(shù)字主權(quán)至關(guān)重要，因為它們是數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)。一個國家如果不能確保其半導(dǎo)體供應(yīng)，將會在數(shù)字領(lǐng)域變得脆弱，容易受到外部壓力和干擾。另一方面，半導(dǎo)體的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)使得任何一個國家都難以實現(xiàn)完全的自給自足。文章認為，歐盟對數(shù)字主權(quán)的追求塑造了其半導(dǎo)體政策，而歐盟的半導(dǎo)體政策作為物質(zhì)和觀念的“基礎(chǔ)設(shè)施”反過來強化了歐盟“數(shù)字主權(quán)”的價值觀。
歐盟半導(dǎo)體：夾在數(shù)字主權(quán)與全球互依之間
作者在意識到數(shù)字主權(quán)與半導(dǎo)體之間的聯(lián)系后，對歐盟的資料、行業(yè)聲明、專家代表報告等文本進行了文本分析，得到了本文需要闡述的三個重要主題：首先，探討半導(dǎo)體是如何嵌入并體現(xiàn)出一種本地與全球相互關(guān)聯(lián)的獨特理念的。在第二部分，闡釋價值觀是如何作為數(shù)字主權(quán)議程的一部分被刻畫進半導(dǎo)體基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之中的。最后一部分會回歸到本文開頭所提及的“數(shù)字主權(quán)”與“相互依存”之間的悖論，并思考通過審視歐盟的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)及其政策，如何進一步認識歐盟的“數(shù)字主權(quán)”理念。
（一）全球?qū)用媾c地方層面
半導(dǎo)體的治理究竟是怎樣將地方塑造為一個治理場域的呢？實際上，這一過程是通過構(gòu)建起全球?qū)用媾c地方層面之間特定的聯(lián)系得以實現(xiàn)的。全球互聯(lián)互通與相互依存是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)成功的先決條件。半導(dǎo)體生產(chǎn)成本極高，全球范圍內(nèi)只有英特爾、三星、臺積電、美光和SK海力士五家公司生產(chǎn)高端半導(dǎo)體。然而，半導(dǎo)體體積小重量輕，使其便于運輸。因此，他們的生產(chǎn)分散在全球范圍的高度專業(yè)化的供應(yīng)鏈中。正是由于這種生產(chǎn)的分散性，保障暢通無阻的全球流通是開展半導(dǎo)體治理的關(guān)鍵一環(huán)。半導(dǎo)體行業(yè)在各種意義上都是一個全球性的生態(tài)系統(tǒng)，只有當原材料、芯片、終端設(shè)備在全球范圍不間斷地流通時，半導(dǎo)體才能被生產(chǎn)和使用。這種生態(tài)系統(tǒng)的理念在當前歐盟關(guān)于供應(yīng)鏈韌性的辯論中盛行，在這種辯論中，與其說歐盟是為了確保自身處于全球供應(yīng)鏈中的一環(huán)，不如說是歐盟希望能夠治理這個生態(tài)系統(tǒng)。
這種愿景也推動了歐盟《芯片法案》的制定。在該法案的制定中，地緣政治的因素顯而易見，尤其是它將歐盟和中國的競爭視為某種威脅。該法案從補貼和監(jiān)測兩端入手，旨在加強整個歐盟的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)?！鞍雽?dǎo)體的生產(chǎn)必須進入'歐盟領(lǐng)土’，如果物理上不可能，則必須將其置于其監(jiān)管范圍內(nèi)?！?，雖然事實上半導(dǎo)體只能在全球供應(yīng)鏈中生產(chǎn)，但《芯片法案》的此種論述與歐盟的相關(guān)政策已然推動了旨在加強歐盟及地方工業(yè)的言論，從中，我們也已經(jīng)可以窺得全球相互依存和加強地方生產(chǎn)之間的緊張關(guān)系。
在過去的幾年中，全球供應(yīng)鏈和半導(dǎo)體生產(chǎn)的脆弱性已經(jīng)變得非常明顯，政府與企業(yè)之間的相互依存更加緊密。例如，在《芯片法案》的支持下，未來五年內(nèi)，英特爾將投資300億歐元在德國馬格德堡建造一座晶圓廠。這一投資具有強大的區(qū)域效應(yīng)，將加強歐盟國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。這類以地緣政治為動機的補貼競賽將全球?qū)用媾c歐盟的區(qū)域政策進一步聯(lián)系起來，它不僅關(guān)乎全球和地方，還關(guān)乎相互依存與主權(quán)。將半導(dǎo)體概念化為事關(guān)主權(quán)的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，可以讓人們看到基于“主權(quán)”的政治修辭與現(xiàn)實之間的矛盾。
（二）作為核心價值觀的可持續(xù)性與創(chuàng)新性
半導(dǎo)體話語之所以如此重要，是因為它在地緣政治競爭中處于中心地位。與此同時，半導(dǎo)體話語還能夠?qū)W洲價值觀敘事、數(shù)字主權(quán)理念和具體的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策相互聯(lián)系起來。半導(dǎo)體是“現(xiàn)代生活的基礎(chǔ)”，是“為未來挑戰(zhàn)做準備”的核心技術(shù)，這些挑戰(zhàn)不僅僅是地緣政治挑戰(zhàn)，還有數(shù)字轉(zhuǎn)型和綠色轉(zhuǎn)型帶來的挑戰(zhàn)。這種對價值觀的強調(diào)不僅體現(xiàn)在歐盟的文件中，也體現(xiàn)在企業(yè)的行為上，并通過將技術(shù)與價值觀聯(lián)系起來而產(chǎn)生穩(wěn)定作用，如英特爾公司就將自己定位成通過投資、發(fā)展技術(shù)支持可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新等歐洲價值觀的主要參與者。
在治理與發(fā)展半導(dǎo)體時，經(jīng)濟利益、價值觀和地緣政治問題都是核心關(guān)注點，芯片生產(chǎn)則被視為確保創(chuàng)新和安全的核心機制。為了實現(xiàn)可持續(xù)性和數(shù)字驅(qū)動的經(jīng)濟，歐盟需要確保價值鏈的安全，這與“安全和強大”的歐洲價值觀相關(guān)聯(lián)，而這些安全和可持續(xù)性的價值觀也被深深地刻在半導(dǎo)體話語中。歐盟內(nèi)部的進步與經(jīng)濟安全與創(chuàng)新息息相關(guān)，而創(chuàng)新很大程度上取決于計算機芯片，正如《歐洲處理器和半導(dǎo)體技術(shù)倡議歐盟宣言》所言，“半導(dǎo)體是創(chuàng)新的基石，也是數(shù)字世界中工業(yè)競爭力的核心?！卑雽?dǎo)體話語已然被深深嵌入到歐盟數(shù)字主權(quán)戰(zhàn)略中，是實現(xiàn)歐盟核心價值觀的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施。
（三）《芯片法案》、數(shù)字主權(quán)和半導(dǎo)體治理的悖論
數(shù)字主權(quán)將創(chuàng)新、可持續(xù)等價值同半導(dǎo)體基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)系起來，并通過連接地緣政治、安全與經(jīng)濟來激勵和合法化當前的歐盟政策，“數(shù)字主權(quán)”和“戰(zhàn)略自主”便是經(jīng)常使用的兩個概念。歐盟已將半導(dǎo)體確定為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，是其數(shù)字主權(quán)議程的一部分。在緊張的地緣政治環(huán)境中，加強半導(dǎo)體行業(yè)被認為是當務(wù)之急。因此，歐盟需要一個“工業(yè)聯(lián)盟”，來確保歐洲有能力設(shè)計和生產(chǎn)最先進的芯片以減少其對外依賴性。這些目標在歐盟的《芯片法案》中有所總結(jié)。該法案旨在加強研發(fā)，補貼歐盟新的尖端晶圓廠，并且建立監(jiān)測機構(gòu)以應(yīng)對可能的供應(yīng)鏈中斷?！皯?zhàn)略論壇”主張在具有戰(zhàn)略重要性的合作伙伴之間進行更多的投資和合作，并認為歐盟有責任促進此類戰(zhàn)略合作以克服協(xié)調(diào)失敗的問題。避免這類“協(xié)調(diào)失敗”對于穩(wěn)定半導(dǎo)體供應(yīng)至關(guān)重要，半導(dǎo)體需要不同的原材料與生產(chǎn)步驟，取決于多家公司與生產(chǎn)基地之間的合作。因此，考慮到半導(dǎo)體生產(chǎn)的客觀條件，捍衛(wèi)數(shù)字主權(quán)的想法是不現(xiàn)實的。
然而，在修辭層面，數(shù)字主權(quán)仍然和半導(dǎo)體話語緊密糾纏在一起。歐盟數(shù)字主權(quán)的官方文件中提到的半導(dǎo)體技術(shù)。例如，在發(fā)起半導(dǎo)體倡議后，一些歐盟成員國在2020年的聯(lián)合聲明中表明加強歐洲開發(fā)下一代半導(dǎo)體的決心與能力。歐盟委員會主席馮德萊恩 （2021） 在其 2021 年國情咨文中簡潔地總結(jié)道：“我們依賴亞洲制造的最先進的芯片。這不僅僅是競爭力問題，這也是一個技術(shù)主權(quán)問題?！奔词箯募夹g(shù)和貿(mào)易的角度來看，追求主權(quán)的目標是非常不現(xiàn)實的，但我們?nèi)钥梢钥吹綌?shù)字主權(quán)的修辭是如何得到維護的。數(shù)字主權(quán)的概念與全球生產(chǎn)鏈中半導(dǎo)體的生產(chǎn)方式存在沖突，但這種緊張局勢穩(wěn)定了歐盟圍繞半導(dǎo)體所做的努力。全球經(jīng)濟與主權(quán)愿望之間的緊張關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榧訌姎W盟對跨國公司影響力的政策。因此，歐盟半導(dǎo)體治理凸顯了《芯片法案》等一些歐盟政策與半導(dǎo)體的全球生產(chǎn)并不矛盾，而是強調(diào)歐盟在全球化、相互依存的經(jīng)濟中發(fā)揮作用。數(shù)字主權(quán)是使貿(mào)易、經(jīng)濟和研究政策合法化的工具，但它不會成為宣稱自給自足的工具。相反，它的作用是將歐盟的貿(mào)易、經(jīng)濟與研究政策嵌入地緣政治緊張但全球相互依存的環(huán)境中。
結(jié)論
本文提出將半導(dǎo)體視為全球社會物質(zhì)技術(shù)的概念，認為數(shù)字主權(quán)戰(zhàn)略會影響半導(dǎo)體基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，將可持續(xù)性、安全性等價值觀嵌入其中。但全球相互依存的現(xiàn)實情況此類與“主權(quán)至上”的言辭存在矛盾，而這種矛盾影響下，歐盟提出了調(diào)和的半導(dǎo)體政策。歐盟承認本土對強大半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的需求和供應(yīng)鏈全球化對其產(chǎn)生的威脅，《芯片法案》等舉措成為必然，數(shù)字主權(quán)在其中成為將貿(mào)易、經(jīng)濟和研究政策合理化、合法化的手段，而非真正實現(xiàn)自給自足的工具。值得注意的是，本文提出的基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建視角為現(xiàn)有文獻提供了新的研究思路，有助于理解數(shù)字主權(quán)與半導(dǎo)體技術(shù)之間的復(fù)雜關(guān)系。本文強調(diào)，保障歐盟在半導(dǎo)體領(lǐng)域的安全意味著促進創(chuàng)新、可持續(xù)和數(shù)字化社會的建設(shè)，并使歐盟在緊張的地緣政治環(huán)境中始終保持韌性?，F(xiàn)如今，數(shù)字政治已經(jīng)不再局限于技術(shù)層面，而是更多地嵌入到一個更廣泛的社會視角中，在這個視角里，經(jīng)濟安全是主要驅(qū)動力。未來研究可進一步探討不同經(jīng)濟體制國家在類似矛盾中的情況，以及深入研究影響半導(dǎo)體生產(chǎn)的物質(zhì)條件。
詞匯積累
digital sovereignty
數(shù)字主權(quán)
semiconductor
半導(dǎo)體
autarky
自給自足
譯者：周煒佳，國政學(xué)人編譯員，吉林大學(xué)公共外交學(xué)院外交學(xué)專業(yè)。
校對 | 秦子寧 蒲錦陽
審核 | 丁偉航
排版 | 張奕睿
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