1.目的：本規(guī)程是對(duì)與GMP相關(guān)的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的用戶需求及其設(shè)計(jì)、安裝、運(yùn)行的正確性穩(wěn)定性以及工藝適應(yīng)性的測試和評(píng)估，以證實(shí)該計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)能達(dá)到設(shè)計(jì)要求及規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)，且能夠長期穩(wěn)定工作。
2.范圍：本規(guī)程適用于被確定為與GMP相關(guān)的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的驗(yàn)證管理，此類計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)主要用于物料控制及管理、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備控制及信息管理、生產(chǎn)工藝及控制、生產(chǎn)工藝設(shè)備控制、公用設(shè)施控制。
3.職責(zé)
3.1質(zhì)量保證部：負(fù)責(zé)驗(yàn)證方案及報(bào)告的審核批準(zhǔn)，并確保按照驗(yàn)證方案實(shí)施，參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審批，并負(fù)責(zé)將驗(yàn)證報(bào)告歸檔保存，組織供應(yīng)商審計(jì)。
3.2使用部門：負(fù)責(zé)制訂用戶需求和驗(yàn)證方案，參與系統(tǒng)的驗(yàn)收、安裝及組織并落實(shí)安裝確認(rèn)、運(yùn)行確認(rèn)、性能確認(rèn)，參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核，參與供應(yīng)商審計(jì)。
3.3物料部：負(fù)責(zé)篩選供應(yīng)商并參與供應(yīng)商審計(jì)。
3.4工程部信息管理崗：參與URS和驗(yàn)證方案的制定，參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核，參與供應(yīng)商審計(jì)。
4.內(nèi)容
4.1定義
4.1.1計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)：由硬件、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件以及相關(guān)外圍設(shè)備組成的，可執(zhí)行某一功能或一組功能的體系。本文計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)包括PLC控制系統(tǒng)。
4.1.2源代碼：以人類可閱讀的形式（編程語言）表示的初始的計(jì)算機(jī)程序，在計(jì)算機(jī)執(zhí)行之前，需譯成機(jī)器可閱讀的形式（機(jī)器語言）。
4.2驗(yàn)證流程圖：見附錄。
4.3驗(yàn)證內(nèi)容
4.3.1驗(yàn)證小組的組成及職責(zé)
4.3.1.1驗(yàn)證小組的組成由供應(yīng)商、質(zhì)量保證部、設(shè)備工程部、IT及使用部門所組成。
4.3.1.2系統(tǒng)驗(yàn)證各實(shí)施部門職責(zé)
使用部門：負(fù)責(zé)制訂用戶需求和驗(yàn)證方案，參與系統(tǒng)的驗(yàn)收、安裝及組織和落實(shí)安裝確認(rèn)、運(yùn)行確認(rèn)、性能確認(rèn)，參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核。
質(zhì)量保證部：負(fù)責(zé)驗(yàn)證方案及報(bào)告的審核批準(zhǔn)，并確保按照驗(yàn)證方案實(shí)施，參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審批，并負(fù)責(zé)將驗(yàn)證報(bào)告歸檔保存，組織供應(yīng)商審計(jì)。
采供貯運(yùn)部：負(fù)責(zé)篩選供應(yīng)商并參與供應(yīng)商審計(jì)。
工程部信息管理崗：參與URS和驗(yàn)證方案的制定，參與驗(yàn)證偏差調(diào)查及變更審核，參與供應(yīng)商審計(jì)。
4.3.2計(jì)算機(jī)軟件分類
4.3.2.1 GAMP根據(jù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性和創(chuàng)新性，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行分類，通過對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行分類來協(xié)助確定驗(yàn)證活動(dòng)和文件范圍，軟件分類如下：
分類
描述
驗(yàn)證方法
I.基礎(chǔ)軟件
已建有的商業(yè)可利用性網(wǎng)絡(luò)和操作系統(tǒng)，如： Windows XP/7，Linux，Mac OS。
基礎(chǔ)軟件工具，包括網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控軟件、批處理作業(yè)計(jì)劃工具、安全軟件、防病毒軟件、配置管理工具。
確認(rèn)名稱及版本號(hào)，按照所批準(zhǔn)的安裝規(guī)程驗(yàn)證正確的安裝方式。
III.非配置軟件
包括業(yè)務(wù)中使用的非定制商業(yè)產(chǎn)品。其中既包括不可被配置的系統(tǒng)，又包括雖可配置但只使用默認(rèn)配置的系統(tǒng)。如：基于中間件的應(yīng)用程序，COTS軟件，儀表儀器。
簡化的生命周期方法；
URS；
記錄版本號(hào)驗(yàn)證正確安裝方式；
基于風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商評(píng)估；
記錄版本號(hào)，驗(yàn)證正確的安裝方式；
基于風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測試；
有用于維持系統(tǒng)符合性的規(guī)程。
IV.可配置軟件
可配置的軟件產(chǎn)品提供配置用戶特定業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)界面和功能。其中包括配置預(yù)先設(shè)計(jì)的軟件。如企業(yè)資源計(jì)劃系統(tǒng)（ERP）、實(shí)驗(yàn)室信息系統(tǒng)（LIMS）。
生命周期法；
基于風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商評(píng)估，證明供應(yīng)商有合適的質(zhì)量控制體系；
記錄版本號(hào)，驗(yàn)證正確的安裝方式；
進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)的測試；
有用于維持系統(tǒng)符合性的規(guī)程。
V.用戶定制軟件
這些系統(tǒng)或子系統(tǒng)是為了滿足公司特定的需求而開發(fā)的?？蛻舳ㄖ崎_發(fā)包括一個(gè)完整的系統(tǒng)或?qū)ΜF(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行延伸。此類軟件也包括可配置的客戶軟件。
與上相同，加上更嚴(yán)格的供應(yīng)商評(píng)估審計(jì)；
貫穿于整個(gè)生命周期的文檔資料。
計(jì)算機(jī)硬件分類：
分類
描述
驗(yàn)證方法
I.標(biāo)準(zhǔn)硬件
標(biāo)準(zhǔn)硬件包括輸入、輸出設(shè)備，如標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人計(jì)算機(jī)，打印機(jī)、條碼掃描儀、程序控制系統(tǒng)（PLC、SCADA系統(tǒng)）、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)硬件以及有標(biāo)準(zhǔn)硬件組成的設(shè)備。
通過文件記錄下生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商的詳情、序列號(hào)和版本號(hào)；
IQ安裝確認(rèn)；
適用配置管理和變更控制。
II.客戶定制組件
按照用戶需求特殊設(shè)計(jì)并生產(chǎn)的硬件。
包括上述內(nèi)容；DS設(shè)計(jì)說明；
驗(yàn)收測試；基于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審計(jì)。
4.3.2.1部分結(jié)構(gòu)較復(fù)雜的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)，不能簡單的劃分為某一類，應(yīng)根據(jù)其每一個(gè)模塊開發(fā)程度進(jìn)行分類。
4.3.3驗(yàn)證過程確定
4.3.3.1計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的驗(yàn)證不只局限于系統(tǒng)的使用過程，應(yīng)始于系統(tǒng)初期的定義和設(shè)計(jì)階段，終止于系統(tǒng)無使用價(jià)值，伴隨著系統(tǒng)發(fā)展的整個(gè)生命周期。計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的驗(yàn)證一般涵蓋以下幾個(gè)過程，根據(jù)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的具體情況進(jìn)行具體確定。
4.3.3..2使用部門確定要驗(yàn)證的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)所屬分類。
4.3.3..3按軟硬件的分類選擇要進(jìn)行的驗(yàn)證過程。驗(yàn)證內(nèi)容根據(jù)設(shè)備的具體情況確定，下述項(xiàng)目可以省略、合并，并根據(jù)具體的設(shè)備或系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
表1計(jì)算機(jī)驗(yàn)證清單
分類
軟件
硬件
Ⅰ
Ⅲ
Ⅳ
Ⅴ
Ⅰ
Ⅱ
用戶需求URS
√
√
√
√
×
×
設(shè)計(jì)確認(rèn)DQ
×
×
√
√
×
√
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
×
√
√
√
×
√
供應(yīng)商選擇和評(píng)估
×
（√）
√
√
×
√
工廠驗(yàn)收測試FAT
×
×
√
√
×
×
安裝確認(rèn)IQ
√
√
√
√
√
√
運(yùn)行確認(rèn)OQ
×
×
√
√
×
×
性能確認(rèn)PQ
×
√
√
√
×
×
回顧驗(yàn)證
√
√
√
√
√
√
系統(tǒng)引退報(bào)告
√
√
√
√
√
√
4.3.4驗(yàn)證實(shí)施
4.3.4.1用戶需求 URS
u 用戶需求由使用部門和工程部人員制定，詳細(xì)說明計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的基本業(yè)務(wù)需求、期望及性能指標(biāo)，用來確定系統(tǒng)的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。包括如下內(nèi)容：
u 系統(tǒng)說明：說明系統(tǒng)要做什么，各單元之間如何連接及相互作用關(guān)系，控制方式（如邏輯控制、分選控制、互鎖控制、報(bào)警控制、位置控制、速度控制、溫度控制、壓力控制、時(shí)間控制、計(jì)數(shù)和其它多極控制等），執(zhí)行的過程，操作人員對(duì)接口的要求及安全性要求等。
u 物理要求—包括有效空間、位置、所處的環(huán)境等。
u 硬件文件標(biāo)準(zhǔn)—包括圖紙、流程圖、手冊(cè)、部件清單等。
u 軟件文件標(biāo)準(zhǔn)—包括程序編號(hào)及修訂號(hào)、輸出程序及詳細(xì)解釋、復(fù)制件的提供及貯存條件、系統(tǒng)框圖及配置清單。
u 測試要求—系統(tǒng)開發(fā)過程中所要求進(jìn)行的測試項(xiàng)目及記錄，包括單獨(dú)模塊測試及集成測試等。
u 對(duì)供應(yīng)商的其他要求—包括對(duì)已完成的系統(tǒng)驗(yàn)證要求、關(guān)于在設(shè)計(jì)開發(fā)過程中的質(zhì)量控制和變更控制要求等。
4.3.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4.3.4.2.1計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程
4.4.4.2.2 計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等級(jí)劃分詳見《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》（SMP-QA-042)中的《危險(xiǎn)分級(jí)與篩選圖》（SMP-QA-042-03）。
4.3.4.2.2實(shí)施初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并確認(rèn)系統(tǒng)影響
計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)的初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)基于對(duì)所涉及工藝或商業(yè)流程的理解。用戶需求標(biāo)準(zhǔn)(URS)、相關(guān)法規(guī)與指南要求、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、操作程序以及職能范圍等是實(shí)現(xiàn)這一理解的來源。初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)包括對(duì)系統(tǒng)是否受GMP規(guī)制的判斷以及系統(tǒng)影響的初步評(píng)估。初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將決定后續(xù)管理工作的程度，因而非常關(guān)鍵。此外，由于該階段涉及對(duì)工藝或商業(yè)流程的理解，因此系統(tǒng)的用戶必須參與初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，與系統(tǒng)供應(yīng)商共同完成評(píng)估，并對(duì)最終評(píng)估結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。
計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)的初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般先進(jìn)行GxP關(guān)鍵性評(píng)估（表2）
表2 系統(tǒng)GxP關(guān)鍵性評(píng)估
表2 系統(tǒng)GxP關(guān)鍵性評(píng)估
問題
回答
系統(tǒng)是否生成、處理和控制用于支持法規(guī)安全性和功效提交文件的數(shù)據(jù)？
是□/否□
系統(tǒng)是否控制臨床前、臨床、開發(fā)或生產(chǎn)相關(guān)關(guān)鍵參數(shù)和數(shù)據(jù)？
是□/否□
系統(tǒng)是否控制或提供有關(guān)產(chǎn)品放行的數(shù)據(jù)或信息？
是□/否□
系統(tǒng)是否控制與產(chǎn)品召回相關(guān)要求的數(shù)據(jù)或信息？
是□/否□
系統(tǒng)是否控制不良事件或投訴的記錄或報(bào)告？
是□/否□
系統(tǒng)是否支持藥物安全監(jiān)視？
是□/否□
……
是否是GxP關(guān)鍵系統(tǒng)（上述回答一個(gè)“是”即為GxP關(guān)鍵系統(tǒng)）
是□/否□
4.3.4.2.3進(jìn)行評(píng)估之后再實(shí)施GMP影響分級(jí)(表3)。
表3 系統(tǒng)GxP影響分級(jí)
影響情況
級(jí)別分類參考標(biāo)準(zhǔn)（可根據(jù)具體流程需要進(jìn)行調(diào)整）
對(duì)患者安全的影響
高=可能造成嚴(yán)重傷害或死亡
中=可能造成輕微傷害
低=不會(huì)造成危害
對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響
高=可能使導(dǎo)致患者受到嚴(yán)重傷害的產(chǎn)品被放行
中=可能使導(dǎo)致患者受到輕微傷害的產(chǎn)品被放行
低=可能會(huì)導(dǎo)致不會(huì)被放行的低質(zhì)量產(chǎn)品或是產(chǎn)生不會(huì)對(duì)患者造成傷害的低質(zhì)量產(chǎn)品
對(duì)數(shù)據(jù)完整性的影響
高=數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致不能召回產(chǎn)品，或?qū)е履軌驅(qū)颊咴斐蓢?yán)重傷害的產(chǎn)品被放行
中=數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致使能夠?qū)颊咴斐奢p微傷害的產(chǎn)品被放行
低=數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致產(chǎn)品作廢，或數(shù)據(jù)記錄不能充分支持產(chǎn)品放行
影響級(jí)別
高□/中□/低□ 原則：可能有多個(gè)原因，采取“就高不就低”原則
4.3.4.2.4確定對(duì)患者安全、產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)完整性有影響的功能
根據(jù)系統(tǒng)所要實(shí)現(xiàn)的功能，從系統(tǒng)關(guān)鍵性評(píng)估和影響分級(jí)兩個(gè)層面進(jìn)行判斷和分析（表4），確定并識(shí)別系統(tǒng)對(duì)患者安全、產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)完整性有影響的功能。
表4 系統(tǒng)功能影響識(shí)別
表4 系統(tǒng)功能影響識(shí)別
功能
GMP關(guān)鍵否
影響級(jí)別
功能1
是□/否□
高□/中□/低□
功能2
是□/否□
高□/中□/低□
功能3
是□/否□
高□/中□/低□
功能4
是□/否□
高□/中□/低□
……
是□/否□
高□/中□/低□
4.3.4.2.5實(shí)施功能性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并識(shí)別控制措施
表5 功能性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣示例
表5 功能性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣示例
功能
風(fēng)險(xiǎn)和可預(yù)測故障
后果
嚴(yán)重性
可能性
可檢測性
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
控制措施
4.3.4.2.6實(shí)施并核實(shí)合適的控制措施
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程目的是采用合適的控制（表6 )；依據(jù)所辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別可通過一組選項(xiàng)實(shí)現(xiàn)控制，這些選項(xiàng)包括（但不限于）以下：
表6實(shí)施并核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)措施
表6實(shí)施并核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)措施
功能
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
控制措施
措施處理人
處理時(shí)間
措施核實(shí)
4.3.4.3供應(yīng)商的選擇和評(píng)估
4.3.4.3.1系統(tǒng)所有者將選擇的供應(yīng)商的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)和自己的系統(tǒng)需求標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，作為供應(yīng)商選擇的依據(jù)，選擇并評(píng)估系統(tǒng)需求標(biāo)準(zhǔn)最符合的供應(yīng)商，系統(tǒng)所有者和QA 及IT一起明確對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估流程。
序號(hào)
評(píng)估方式
建議
1
通過自身經(jīng)驗(yàn)評(píng)估供應(yīng)商
可以來自購買相同產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)也可以是其他產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)，關(guān)鍵點(diǎn)在于：
2 產(chǎn)品的質(zhì)量（故障率）；
2 出現(xiàn)故障后的保障情況（電話、現(xiàn)場訪問、故障修復(fù)）。
2
通過公司外的參考意見評(píng)價(jià)供應(yīng)商
適用于本公司無與該供應(yīng)商接觸的經(jīng)歷時(shí)，關(guān)鍵點(diǎn)：
2 供應(yīng)商的市場地位；
2 供應(yīng)商作為軟件供應(yīng)者的形象；
2 產(chǎn)品的質(zhì)量聲譽(yù)。
3.
調(diào)查表-信函審核
可以使用公司內(nèi)部的調(diào)查表，或通過PDA 等
公共組織進(jìn)行，或用私人提供調(diào)查表。
4
通過第三方審核進(jìn)行評(píng)價(jià)
進(jìn)行質(zhì)量體系和/或產(chǎn)品開發(fā)的獨(dú)立評(píng)審。
5
通過用戶所在的公司進(jìn)行供應(yīng)商審核
能故對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系和供應(yīng)商的檢測實(shí)踐有較好的認(rèn)識(shí)。
4.3.4.3.2最終選擇哪種評(píng)價(jià)方法應(yīng)取決于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)所有者應(yīng)證明并記錄歸檔選擇的程序。系統(tǒng)所有者在QA 和IT的幫助下應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估并記錄歸檔評(píng)估結(jié)果，供應(yīng)商審查應(yīng)在報(bào)告中詳細(xì)記錄并給出最終水平。其他評(píng)估也應(yīng)在報(bào)告概述中記錄并給出最終水平。
4.3.4.4設(shè)計(jì)確認(rèn)及工廠驗(yàn)收測試 DQ&FAT
4.3.4.4.1系統(tǒng)設(shè)計(jì)可分為控制系統(tǒng)配置圖設(shè)計(jì)、硬件設(shè)計(jì)和軟件設(shè)計(jì)。系統(tǒng)設(shè)計(jì)文件一般由供應(yīng)商制訂，但必須經(jīng)過用戶審核及認(rèn)可后方可實(shí)施控制系統(tǒng)配置圖設(shè)計(jì)—包括系統(tǒng)PID（管路及儀表布置圖）、I/O（輸入/輸出）接線圖、控制器件排列圖等。
4.3.4.4.2硬件設(shè)計(jì)—包括所有的I/O（輸入/輸出）接口模板及型號(hào)、選擇CPU、通訊模板、人機(jī)界面控制器、選擇顯示屏、中間繼電器、內(nèi)存、打印機(jī)、輔助電源、電子組件/電線/電纜、其它器件等。
4.3.4.4.3軟件設(shè)計(jì)—包括系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)。
4.3.4.4.4軟硬件組裝過程中必須進(jìn)行相應(yīng)的性能檢測。
4.3.4.4.5由設(shè)備部組織相關(guān)部門討論確定是否需要進(jìn)行FAT，如果進(jìn)行FAT, 應(yīng)進(jìn)一步討論確定FAT的內(nèi)容。
4.4安裝確認(rèn)（IQ）
安裝確認(rèn)是確認(rèn)系統(tǒng)安裝符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，所需技術(shù)數(shù)據(jù)俱全。具體確認(rèn)內(nèi)容如下：
4.4.1文件確認(rèn)過程包括用戶技術(shù)指南、標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程、培訓(xùn)計(jì)劃、售后服務(wù)協(xié)議、安全程序、設(shè)備清單、硬件確認(rèn)、軟件確認(rèn)、原代碼、儀器儀表清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及圖紙、儀器儀表校驗(yàn)程序、PID圖、控制回路圖、I/O（輸入/輸出）設(shè)備清單及接線圖、備品備件清單、預(yù)防維修程序。.
4.4.2安裝過程確認(rèn)：確認(rèn)整個(gè)安裝過程符合PID圖及操作手冊(cè)的要求。
4.4.3.環(huán)境和公用系統(tǒng)確認(rèn)
4.4.3.1確認(rèn)并記錄系統(tǒng)安裝的環(huán)境，包括清潔度、射頻/電磁干擾、振動(dòng)、溫濕度、噪聲、照明等。
記錄關(guān)鍵公用工程系統(tǒng)的情況，并確認(rèn)公用工程系統(tǒng)的關(guān)鍵性質(zhì)與功能說明書相符，包括火警通告/抑制、冷卻系統(tǒng)、電力及調(diào)節(jié)、不間斷供電、廣域網(wǎng)連接、局域網(wǎng)連接、災(zāi)難恢復(fù)接線、電話數(shù)碼/模擬等。確認(rèn)記錄系統(tǒng)符合安全及人機(jī)工程的要求。
4.4.4系統(tǒng)測試及確認(rèn)
首先確認(rèn)FAT（工廠接受試驗(yàn)）測試報(bào)告項(xiàng)目齊全，且符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的要求。在現(xiàn)場操作環(huán)境下，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一些必要的測試，主要內(nèi)容包括如下：
l 2儀器儀表均已校驗(yàn)，且在有效期內(nèi)，有相應(yīng)的合格證或證明，校正的標(biāo)準(zhǔn)符合規(guī)定要求。
l 2I/O（輸入/輸出）信號(hào)測試，保證信號(hào)可從控制系統(tǒng)發(fā)至裝置并可從裝置返回到控制系統(tǒng)。
l 2數(shù)據(jù)采集、傳送和貯存信號(hào)測試。
l 2其它測試。
4.5運(yùn)行確認(rèn)（OQ）
4.5.1運(yùn)行確認(rèn)是保證系統(tǒng)和運(yùn)作符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在現(xiàn)場操作環(huán)境下，對(duì)系統(tǒng)的所有功能進(jìn)行確認(rèn)測試。內(nèi)容包括如下：
l 系統(tǒng)安全性測試—挑戰(zhàn)所有邏輯系統(tǒng)，如各工作層的使用權(quán)限，證明各安全層面的允許權(quán)限未經(jīng)授權(quán)的操作得到禁止。
l 系統(tǒng)需求定義中所要求的各種過程控制功能測試—根據(jù)系統(tǒng)定義中所提供的各種要求、標(biāo)準(zhǔn)（最好有一張包括運(yùn)作分支在內(nèi)的功能圖），對(duì)系統(tǒng)各功能和各決斷通路進(jìn)行測試，測試應(yīng)在最高特定條件下進(jìn)行（如最高通訊負(fù)載，大型數(shù)據(jù)文件的處理等）。
l 報(bào)警、互鎖功能測試—根據(jù)系統(tǒng)操作手冊(cè)操作，給系統(tǒng)提供報(bào)警或互鎖的條件檢測相應(yīng)程序的有效性。
l 定時(shí)器和序列發(fā)生器測試—根據(jù)系統(tǒng)操作手冊(cè)操作，設(shè)定系統(tǒng)產(chǎn)生相應(yīng)功能的時(shí)間和程序，檢測系統(tǒng)定時(shí)或定序程序的有效性
4.5.2數(shù)據(jù)處理、存儲(chǔ)功能測試
l 2確認(rèn)系統(tǒng)具有準(zhǔn)確的采集、貯存和檢索數(shù)據(jù)的功能。
l 2確認(rèn)數(shù)據(jù)的輸出長度、進(jìn)位及空值的處理能力。
l 2自動(dòng)將數(shù)據(jù)存盤并保存至指定文件夾。
4.5.3斷電/恢復(fù)功能測試
l 2復(fù)查斷電之前、期間和之后的數(shù)據(jù)采集狀況證明資料沒有破壞或丟失。
l 2測試后備供電、不間斷供電和動(dòng)力調(diào)節(jié)器、發(fā)電機(jī)功能恢復(fù)是否正常。
l 2根據(jù)系統(tǒng)操作手冊(cè)操作，制造一起系統(tǒng)失效現(xiàn)象，確認(rèn)系統(tǒng)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)沒有破壞和備份仍有效。
4.5.4其它功能測試
4.6性能確認(rèn)（PQ）
4.6.1性能確認(rèn)是為了確認(rèn)系統(tǒng)在正常生產(chǎn)環(huán)境下，其運(yùn)行過程的有效性和穩(wěn)定性。測試項(xiàng)目依據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行希望達(dá)到的整體效果而定，并應(yīng)該進(jìn)行重復(fù)確認(rèn)。
若系統(tǒng)是生產(chǎn)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備或公用設(shè)施的一部分時(shí)，系統(tǒng)的性能確認(rèn)應(yīng)與設(shè)備（設(shè)施）的性能確認(rèn)結(jié)合在一起完成。
當(dāng)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)取代人工系統(tǒng)時(shí)，可以進(jìn)行平行的驗(yàn)證試驗(yàn)。
對(duì)于生產(chǎn)設(shè)備，應(yīng)對(duì)生產(chǎn)出的產(chǎn)品質(zhì)量特性進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定其各種過程控制功能的有效性，如含量檢驗(yàn)、包裝質(zhì)量檢驗(yàn)等。應(yīng)該在相同生產(chǎn)條件下連續(xù)重復(fù)3次以上。
4.6.2對(duì)于連續(xù)過程處理的設(shè)備，如空氣凈化系統(tǒng)，應(yīng)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)塵埃粒子、微生物、溫濕度、空氣流向、壓差、換氣次數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測。
4.6.3回顧性驗(yàn)證
4.6.3.1所有驗(yàn)證的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)都必須進(jìn)行回顧性驗(yàn)證，以確認(rèn)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的狀態(tài)始終處于驗(yàn)證狀態(tài)。
4.6.3.2回顧性驗(yàn)證的內(nèi)容：
l 2計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的維護(hù)；
l 2計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的變更；
l 2計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；
l 2計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)硬件檢查；
l 2軟件的安全性、穩(wěn)定性檢查及評(píng)估；
l 2偏差處理及統(tǒng)計(jì)分析。
4.6.3.3回顧性驗(yàn)證周期可根據(jù)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的具體情況確定，對(duì)于III、Ⅳ類計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)，回顧性運(yùn)行驗(yàn)證的周期一般為3年，其他計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)可以適當(dāng)延長至5年。
4.6.3.4回顧性驗(yàn)證以數(shù)據(jù)分析為主，為避免一次性分析大量數(shù)據(jù)，可將驗(yàn)證周期均分為數(shù)個(gè)區(qū)間，分階段進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，最后匯總分析。
4.7系統(tǒng)驗(yàn)證偏差
驗(yàn)證過程中發(fā)生偏差時(shí)應(yīng)當(dāng)按《偏差管理規(guī)程》（SMP-QA-005)要求進(jìn)行管理。
4.8系統(tǒng)變更控制
4.8.1變更類型—包括硬件變更、軟件變更及數(shù)據(jù)庫中關(guān)鍵參數(shù)的變更，包括軟件系統(tǒng)升級(jí)。
4.8.2為了維持系統(tǒng)始終處于已驗(yàn)證狀態(tài)，應(yīng)對(duì)其變更實(shí)施控制。
4.8.2.1使用部門提出書面申請(qǐng)，包括變更理由、依據(jù)、內(nèi)容及實(shí)施立案；
4.8.2.2由專業(yè)技術(shù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及QA對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估及審批；
4.8.2.3根據(jù)變更影響的范圍決定是否實(shí)施再驗(yàn)證。如變更已導(dǎo)致計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的已驗(yàn)證狀態(tài)發(fā)生偏移，系統(tǒng)須針對(duì)變更部分實(shí)施再驗(yàn)證；如經(jīng)過評(píng)估確認(rèn)不實(shí)施再驗(yàn)證，應(yīng)有充分的依據(jù)作支持；
4.8.2.4所有變更須經(jīng)過相關(guān)人員批準(zhǔn)后方可實(shí)施，不允許自行改變系統(tǒng)任何部分；
4.8.2.5變更應(yīng)充分考慮是否對(duì)其他相關(guān)系統(tǒng)產(chǎn)生影響，需針對(duì)其它受影響的系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)對(duì)其他系統(tǒng)實(shí)施再驗(yàn)證；
4.8.2.6所有的變更申請(qǐng)、評(píng)估、審批及再驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)有文件記錄，以使之具有可追蹤性。
4.8.2.7變更參照《變更管理規(guī)程》（SMP-QA-023）執(zhí)行。
4.9計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)的引退
計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的現(xiàn)行功能不再適用或引入新系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)起草原有的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)引退文件，其目的是要消除對(duì)原系統(tǒng)的依賴并提供一個(gè)如何從原系統(tǒng)中取回相關(guān)數(shù)據(jù)的方法。
4.9.1制定引退計(jì)劃，確定引退步驟以及引退的期限、相關(guān)責(zé)任等。
4.9.2原系統(tǒng)數(shù)據(jù)必須被完整地轉(zhuǎn)移到新系統(tǒng)中，這是新系統(tǒng)驗(yàn)證的一部分。
4.9.3系統(tǒng)引退時(shí)，必須通知所有受系統(tǒng)影響的部門并確認(rèn)完成下列工作：
l 2撤銷系統(tǒng)特殊的程序。
l 2切斷系統(tǒng)通道。
l 2整理系統(tǒng)所有邏輯值、符號(hào)和菜單參考。
l 2刪除所有軟件和工作環(huán)境下存檔的電子記錄。
4.9.4系統(tǒng)引退報(bào)告用于總結(jié)整個(gè)系統(tǒng)引退工作的實(shí)際執(zhí)行結(jié)果，確認(rèn)是否按要求正確實(shí)施引退活動(dòng)。
4.10驗(yàn)證方案的執(zhí)行
4.10.1驗(yàn)證方案由使用部門的人員負(fù)責(zé)起草，并由使用部門、設(shè)備工程部、質(zhì)量保證部人員組成驗(yàn)證實(shí)施小組。詳細(xì)參見《驗(yàn)證管理規(guī)程》（SMP-QA-21）執(zhí)行。
4.10.2驗(yàn)證實(shí)施前方案要經(jīng)過相關(guān)確認(rèn)與驗(yàn)證委員會(huì)成員的審核批準(zhǔn)。
4.10.3根據(jù)具體設(shè)備及其功能特點(diǎn)安裝/運(yùn)行確認(rèn)方案可合并在一個(gè)方案中，但測試執(zhí)行的次序及合并方案的原因要在方案中特別說明。
4.10.4某些非關(guān)鍵項(xiàng)目的測試未進(jìn)行前可執(zhí)行下一步的確認(rèn)，該項(xiàng)目應(yīng)作為偏差進(jìn)行描述并在報(bào)告中明確解釋。關(guān)鍵項(xiàng)目未進(jìn)行確認(rèn)前進(jìn)行下一步確認(rèn)是不允許的。
4.10.5每一份方案執(zhí)行完畢，驗(yàn)證實(shí)施小組要及時(shí)整理記錄數(shù)據(jù)并完成驗(yàn)證報(bào)告，驗(yàn)證實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的偏差必須體現(xiàn)在報(bào)告中，并經(jīng)相關(guān)確認(rèn)與驗(yàn)證委員會(huì)成員審核批準(zhǔn)。
4.10.6 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告編號(hào)方式：RA-CS-部門代號(hào)-流水號(hào)(三位數(shù)字表示），例實(shí)驗(yàn)室計(jì)算機(jī)系統(tǒng)第一個(gè)評(píng)估報(bào)告：RA-CS-03-001。
4.10.7 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)驗(yàn)證方案及報(bào)告編號(hào)方式：車間/部門 文件類別 驗(yàn)證類別 序列號(hào),驗(yàn)證類別用CS表示，例實(shí)驗(yàn)室計(jì)算機(jī)系統(tǒng)第一個(gè)驗(yàn)證方案：03VPCS001，實(shí)驗(yàn)室計(jì)算機(jī)系統(tǒng)第一個(gè)驗(yàn)證報(bào)告： 03VRCS001。
4.10.8驗(yàn)證結(jié)束后，由驗(yàn)證小組組長檢查所有驗(yàn)證文件后交由文件QA歸檔。
5.參考文獻(xiàn)：
《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）》\《GAMP5》即《良好自動(dòng)化生產(chǎn)實(shí)踐指南第五版》
6.相關(guān)文件：
《驗(yàn)證管理規(guī)程》（SMP-QA-21）
《變更管理規(guī)程》（SMP-QA-023）
《偏差管理規(guī)程》（SMP-QA-005)
《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》（SMP-QA-042)
7.附錄
名稱
編碼
計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告模版
R-SMP-QA-XX-01
計(jì)算機(jī)系統(tǒng)驗(yàn)證流程圖
R-SMP-QA-XX-02
8.變更記錄及原因
版本號(hào)
文件編碼
變更原因、依據(jù)及內(nèi)容
001
SMP-QA-XX
新制定
計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告模版
R-SMP-QA-XX-01 REV:001
計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告
報(bào)告編號(hào)：RA-CS-xx-xxx
負(fù)責(zé)人
崗位
姓名
簽名
日期
起草人
審核人
審核人
工程部信息管理崗
審核人
工程部經(jīng)理
審核人
文件QA
批準(zhǔn)人
質(zhì)量保證部經(jīng)理
目的
提供書面文件來評(píng)估XXXXXX對(duì)GxP的影響，確定該設(shè)備是否為與GxP有關(guān)計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)。
1.
范圍
本文檔適用于質(zhì)量檢驗(yàn)室的XXXX設(shè)備，設(shè)備編號(hào)為XXXXX。
2.
職責(zé)
操作人員：負(fù)責(zé)本評(píng)估報(bào)告的撰寫、審核；
質(zhì)量檢驗(yàn)室主任、工程維修部經(jīng)理、信息管理崗人員、驗(yàn)證管理QA：參與系統(tǒng)影響性評(píng)估，并審核本報(bào)告；
質(zhì)量保證部經(jīng)理：審核報(bào)告并批準(zhǔn)。
3.
法規(guī)和指南
《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（2010年修訂）
《ISPE GAMP5良好自動(dòng)化生產(chǎn)實(shí)踐指南CN》（第五版）
GMP附錄：計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)（2015年）
4.
系統(tǒng)/設(shè)備描述
4.1.
用途：
4.2.
安裝/存放位置：
4.3.
結(jié)構(gòu)與組件：
5.
系統(tǒng)GxP關(guān)鍵性評(píng)估
5.1.
GxP評(píng)估
根據(jù)上述系統(tǒng)描述，以下GxP評(píng)估中問題1-6可以確定本系統(tǒng)是否為GxP關(guān)鍵：
問題
編號(hào)
描述
評(píng)估結(jié)果
1
系統(tǒng)是否生成、處理或控制用于支持法規(guī)安全性和功效提交文件的數(shù)據(jù)？
是□ 否□
2
系統(tǒng)是否控制臨床前、臨床、開發(fā)或生產(chǎn)相關(guān)關(guān)鍵參數(shù)和數(shù)據(jù)？
是□ 否□
3
系統(tǒng)是否控制或提供有關(guān)產(chǎn)品放行的數(shù)據(jù)或信息？
是□ 否□
4
系統(tǒng)是否控制與產(chǎn)品召回相關(guān)要求的數(shù)據(jù)或信息？
是□ 否□
5
系統(tǒng)是否控制不良事件或投訴的記錄或報(bào)告？
是□ 否□
6
系統(tǒng)是否支持藥物安全監(jiān)視？
是□ 否□
如果這6個(gè)問題中任一個(gè)問題的回答是“是”，即為GxP關(guān)鍵系統(tǒng)，評(píng)估之后再進(jìn)行以下評(píng)估。
如果對(duì)所有的6個(gè)問題的回答都為“否”，即為GxP非關(guān)鍵，就不必進(jìn)行下述評(píng)估。不納入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)化管理。
5.2.
系統(tǒng)硬件、軟件分類□ 不適用□
系統(tǒng)硬件分類
分類
描述
分類舉例
1類：標(biāo)準(zhǔn)硬件
通過廠家、規(guī)格、型號(hào)、材質(zhì)、序列號(hào)等技術(shù)參數(shù)直接可以通過市售渠道采購的硬件。
如標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、條碼掃描儀、程序控制系統(tǒng)（SCADA系統(tǒng)）、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)硬件、溫度傳感器以及由標(biāo)準(zhǔn)硬件組成的設(shè)備。
2類：定制的內(nèi)置硬件組件
需要經(jīng)過供應(yīng)商定制設(shè)計(jì)建造的硬件部件。
網(wǎng)路、電路、氣路；配電柜及元器件；傳感器安裝。
系統(tǒng)軟件分類
分類
描述
分類舉例
1類：基礎(chǔ)設(shè)施軟件
分層式軟件（作為搭建應(yīng)用程序的基礎(chǔ)）；用于管理操作環(huán)境的軟件。
操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫引擎、中間件、統(tǒng)計(jì)包、電子制表軟件、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控工具、版本控制工具。
3類：不可配置軟件產(chǎn)品
可以輸入并儲(chǔ)存運(yùn)行參數(shù)，但是并不能對(duì)軟件進(jìn)行配置以適合業(yè)務(wù)流程。
基于中間件的應(yīng)用程序、COTS軟件、儀表儀器。
4類：可配置軟件產(chǎn)品
該軟件通常非常復(fù)雜，可以由用戶來進(jìn)行配配置（組態(tài)）以滿足用戶具體業(yè)務(wù)流程的特殊需求。該軟件編碼不能更改。
實(shí)驗(yàn)室信息管理（LIMS）、數(shù)據(jù)獲取系統(tǒng)、管理控制與數(shù)據(jù)獲?。⊿CADA）、企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）、生產(chǎn)資源規(guī)劃（MRPII）、臨床試驗(yàn)監(jiān)控系統(tǒng)、分散的控制系統(tǒng)（DCS）、不良藥物反應(yīng)(ADR)報(bào)告、色譜法數(shù)據(jù)系統(tǒng)（CDS）、電子文件管理系統(tǒng)（EDEMS）、構(gòu)建管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理（簡稱CRM）、電子表格、簡單的人機(jī)交互界面（簡稱HMI）、注意：以上某些系統(tǒng)可能包含重要的定制成分。
5類：定制應(yīng)用軟件
設(shè)計(jì)定制程序和編制源代碼以使其適應(yīng)用戶業(yè)務(wù)流程的軟件
視情形改變，但通常包括：
內(nèi)部和外部開發(fā)的IT應(yīng)用程序、內(nèi)部和外部開發(fā)的流程控制應(yīng)用軟件、定制梯級(jí)邏輯軟件、定制固件、電子制表軟件（宏）。
影響情況
級(jí)別分類參考標(biāo)準(zhǔn)（可根據(jù)具體流程需要進(jìn)行調(diào)整）
對(duì)患者安全的影響
高=可能造成嚴(yán)重傷害或死亡
中=可能造成輕微傷害
低=不會(huì)造成危害
對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響
高=可能使導(dǎo)致患者受到嚴(yán)重傷害的產(chǎn)品被放行
中=可能使導(dǎo)致患者受到輕微傷害的產(chǎn)品被放行
低=可能會(huì)導(dǎo)致不會(huì)被放行的低質(zhì)量產(chǎn)品或是產(chǎn)生不會(huì)對(duì)患者造成傷害的低質(zhì)量產(chǎn)品
對(duì)數(shù)據(jù)完整性的影響
高=數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致不能召回產(chǎn)品，或?qū)е履軌驅(qū)颊咴斐蓢?yán)重傷害的產(chǎn)品被放行
中=數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致使能夠?qū)颊咴斐奢p微傷害的產(chǎn)品被放行
低=數(shù)據(jù)完整性喪失導(dǎo)致產(chǎn)品作廢，或數(shù)據(jù)記錄不能充分支持產(chǎn)品放行
影響級(jí)別
高□/中□/低□ 原則：可能有多個(gè)原因，采取“就高不就低”原則
對(duì)影響級(jí)別高或影響級(jí)別中的系統(tǒng)進(jìn)行功能影響識(shí)別
5.4.
系統(tǒng)功能影響識(shí)別□ 不適用□
確定對(duì)患者安全、產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)完整性有影響的功能
根據(jù)系統(tǒng)所要實(shí)現(xiàn)的功能，從系統(tǒng)關(guān)鍵性評(píng)估和影響分級(jí)兩個(gè)層面進(jìn)行判斷和分析，確定并識(shí)別系統(tǒng)對(duì)患者安全、產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)完整性有影響的功能。
功能
GxP關(guān)鍵否
影響級(jí)別
密碼權(quán)限
是□/否□
高□/中□/低□
打印功能
是□/否□
高□/中□/低□
審計(jì)追蹤
是□/否□
高□/中□/低□
軟件控制功能
是□/否□
高□/中□/低□
數(shù)據(jù)備份及存儲(chǔ)功能
是□/否□
高□/中□/低□
5.5. 實(shí)施功能性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并識(shí)別控制措施及實(shí)施并核實(shí)合適的控制措施□ 不適用
6. 結(jié)論：
本評(píng)估遵循本規(guī)程中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估執(zhí)行，時(shí)間是 年 月 日到 年 月 日。評(píng)估結(jié)論如下：
l 本設(shè)備 （設(shè)備編號(hào)： ）為：
□計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)（硬件 類；軟件 類）；□非計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)；
l 是否需要進(jìn)行計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)確認(rèn)：是□否□
計(jì)算機(jī)系統(tǒng)驗(yàn)證流程圖
