摘要：建設(shè)工程竣工驗收，是全面考核建設(shè)工作，核定是否符合設(shè)計要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是施工質(zhì)量控制的最后一個環(huán)節(jié)，是對施工過程質(zhì)量控制成果的全面檢驗。建設(shè)工程經(jīng)驗收合格后，方可交付使用。本文對竣工驗收的主體、條件、程序、備案、竣工驗收后的質(zhì)量責任等環(huán)節(jié)所適用的法律法規(guī)進行了研究，總結(jié)經(jīng)驗，以供參考。
一、建設(shè)工程竣工驗收的主體
依據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定，建設(shè)單位是建設(shè)工程竣工驗收的主體，對建設(shè)工程進行檢查、組織驗收既是建設(shè)單位的權(quán)利也是其法定的義務(wù)?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019修正）第十六條第一款、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收規(guī)定》（2013年）第四條均對建設(shè)工程竣工驗收的主體進行了明確規(guī)定。工程完工后，施工單位應(yīng)當先對工程質(zhì)量進行自檢，自檢合格后，向建設(shè)單位提出工程竣工報告，并提交建設(shè)工程完整的技術(shù)檔案和施工管理資料、施工單位簽署的質(zhì)量保修書等文件資料。建設(shè)單位在收到施工單位提交的工程竣工報告后，認為具備竣工驗收條件的，應(yīng)當根據(jù)雙方簽訂的《建設(shè)工程施工合同》中關(guān)于竣工驗收的程序、時間等約定及時組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位參加竣工驗收，對整個工程項目是否已按照設(shè)計文件要求和合同的約定完成各項建設(shè)內(nèi)容進行檢查。
二、建設(shè)工程竣工驗收條件
建設(shè)單位在施工單位提交工程竣工報告后，應(yīng)根據(jù)我國《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019修正）第十六條第二款、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收規(guī)定》（2013年）第五條中所作的規(guī)定，核查已完工建設(shè)工程是否已滿足進行竣工驗收的條件。建設(shè)工程竣工驗收的具體條件主要包含下列幾方面的內(nèi)容：
第一，施工單位應(yīng)完成工程設(shè)計文件和合同約定的各項內(nèi)容，其中包括監(jiān)理工程師簽發(fā)的變更通知中所確定的工作內(nèi)容；
第二，有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料，完整的技術(shù)檔案和施工管理資料從程序上、時間上及工程資料的完備程度等方面可對工程整體建設(shè)情況予以把握，是工程竣工驗收檢查和質(zhì)量保證的重要依據(jù)；
第三，有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進場試驗報告，工程質(zhì)量檢測和功能性試驗資料，以及質(zhì)量合格證明資料，上述材料設(shè)備質(zhì)量均應(yīng)符合國家相關(guān)質(zhì)量標準；
第四，有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件?？辈?、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、質(zhì)量標準以及設(shè)計文件、合同要求，對工程質(zhì)量進行檢查，提出質(zhì)量合格文件；
第五，有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書。
三、建設(shè)工程竣工驗收程序
建設(shè)工程竣工驗收，主要是對工程質(zhì)量進行驗收，同時根據(jù)相關(guān)規(guī)定對規(guī)劃、公安消防、環(huán)保、檔案等項目的執(zhí)行情況、設(shè)施設(shè)備的建設(shè)情況等進行專項驗收，具體的竣工驗收程序、驗收項目等內(nèi)容如下：
(一) 建設(shè)工程竣工驗收
建設(shè)工程完工后，滿足竣工驗收條件的,建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收規(guī)定》（2013年）第六條規(guī)定的程序組織勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位開展竣工驗收工作。
第一，提交工程竣工報告。工程完工后，施工單位應(yīng)對工程質(zhì)量進行自檢，自檢合格后，向建設(shè)單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗收。實行監(jiān)理的工程，工程竣工報告須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見，總監(jiān)理工程師認為具備竣工條件的，應(yīng)提交建設(shè)單位進行審核；
第二，制定驗收方案、成立驗收組。建設(shè)單位收到工程竣工報告后，對符合竣工驗收要求的工程，組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位組成驗收組，制定驗收方案。對于重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，根據(jù)需要可邀請有關(guān)專家參加驗收組；
第三，通知工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。建設(shè)單位應(yīng)當在工程竣工驗收7個工作日前將驗收的時間、地點及驗收組名單書面通知負責監(jiān)督該工程的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)；
第四，組織工程竣工驗收。建設(shè)單位從以下四方面組織工程竣工驗收：1.建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位分別匯報工程合同履約情況和在工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的情況；2.審閱建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的工程檔案資料，檢查工程檔案資料是否完備、資料內(nèi)容與工程實際狀況是否相符等；3.實地查驗工程質(zhì)量，以住宅建筑為例，如測量室內(nèi)凈高、門窗尺寸，檢測墻面垂直度等；4.對工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備安裝質(zhì)量和各管理環(huán)節(jié)等方面作出全面評價，形成經(jīng)驗收組人員簽署的工程竣工驗收意見。參與工程竣工驗收的建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等各方不能形成一致意見時，應(yīng)當協(xié)商提出解決的方法，待意見一致后，重新組織工程竣工驗收。
(二) 專項驗收
建設(shè)工程所涉及的專項驗收項目，除國家法律規(guī)定外，還應(yīng)考慮各地方的具體規(guī)定。建設(shè)工程專項驗收，通常涉及規(guī)劃、消防、環(huán)保、檔案、節(jié)能等項目的驗收，因建設(shè)項目類型的不同，除上述驗收項目外，還有防雷裝置驗收、電梯驗收、人防驗收等驗收項目。
1. 規(guī)劃驗收
建設(shè)工程竣工規(guī)劃驗收是建設(shè)單位組織工程竣工驗收的前置條件，應(yīng)在建設(shè)工程竣工后、竣工驗收前進行，在經(jīng)規(guī)劃驗收核實符合規(guī)劃條件，取得規(guī)劃認可文件或建設(shè)工程竣工規(guī)劃驗收合格證后，建設(shè)單位方可組織工程竣工驗收。
關(guān)于建設(shè)工程竣工規(guī)劃驗收的規(guī)定見于《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（2019修正）第四十五條，建設(shè)工程竣工后，建設(shè)單位應(yīng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門提出竣工規(guī)劃驗收申請，城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門依據(jù)選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證及有關(guān)規(guī)劃要求，核實建設(shè)工程是否符合規(guī)劃條件，即主要對建設(shè)工程是否按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件、附圖確定的內(nèi)容進行建設(shè)予以現(xiàn)場審核。
2. 消防驗收
根據(jù)《中華人民共和國消防法》（2019年修正）、《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（2012年修訂）的規(guī)定，消防驗收是應(yīng)當申請消防驗收的建設(shè)工程交付使用的前置條件，國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定應(yīng)當申請消防驗收的建設(shè)工程竣工，依法應(yīng)當進行消防驗收，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗收后應(yīng)當報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當進行抽查，經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當停止使用。
3. 環(huán)保驗收
環(huán)保驗收，指的是編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目竣工后，建設(shè)單位按照國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門規(guī)定的標準和程序，對配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施進行驗收，編制驗收報告。
環(huán)保驗收的主體是建設(shè)單位，驗收的對象是與建設(shè)工程配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施，驗收的時間是在建設(shè)工程竣工后，驗收合格的，方可投入生產(chǎn)或使用，未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用。分期建設(shè)、分期投入生產(chǎn)或者使用的建設(shè)項目，其相應(yīng)的環(huán)境保護設(shè)施應(yīng)當分期驗收。根據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》(2017修訂)的規(guī)定，環(huán)境保護設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用，因此，與建設(shè)項目配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施的驗收是建設(shè)項目投產(chǎn)或交付使用的前置條件，環(huán)境保護設(shè)施應(yīng)在驗收合格后與主體工程同時投入使用。
根據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》(2017修訂)的規(guī)定，建設(shè)單位在環(huán)境保護設(shè)施驗收過程中，應(yīng)當如實查驗、監(jiān)測、記載建設(shè)項目環(huán)境保護設(shè)施的建設(shè)和調(diào)試情況，不得弄虛作假。除按照國家規(guī)定需要保密的情形外，建設(shè)單位應(yīng)當依法向社會公開驗收報告。
4. 工程檔案驗收
建設(shè)工程在交付使用后，會進行檢查、維修、管理，還可能會遇到改建、擴建、拆除等活動，這些都需要參考原始的勘察、設(shè)計、施工等資料。建設(shè)單位作為建設(shè)活動的總負責方，應(yīng)當及時收集整理、建立健全建設(shè)項目檔案。
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019修正）規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當嚴格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理建設(shè)項目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設(shè)項目檔案，并在建設(shè)工程竣工驗收后，及時向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案。
根據(jù)《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》（2001修正）的規(guī)定，工程檔案驗收是建設(shè)單位組織工程竣工驗收的前置條件，建設(shè)單位在工業(yè)、民用建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程等列入城建檔案館接收范圍的各類城市建設(shè)工程組織竣工驗收前，應(yīng)提請城建檔案管理機構(gòu)對工程檔案進行預(yù)驗收，預(yù)驗收合格后，由城建檔案管理機構(gòu)出具工程檔案認可文件，建設(shè)單位在取得工程檔案認可文件后，方可組織工程竣工驗收。建設(shè)行政主管部門在辦理竣工驗收備案時，應(yīng)當查驗工程檔案認可文件。
5. 節(jié)能驗收
《中華人民共和國節(jié)約能源法》（2018修正）規(guī)定，國家實行固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查制度。不符合強制性節(jié)能標準的項目，建設(shè)單位不得開工建設(shè)；已經(jīng)建成的，不得投入生產(chǎn)、使用。政府投資項目不符合強制性節(jié)能標準的，依法負責項目審批的機關(guān)不得批準建設(shè)。具體辦法由國務(wù)院管理節(jié)能工作的部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。
建筑節(jié)能分部工程驗收，首先由施工單位對節(jié)能分部工程質(zhì)量進行檢查，檢查合格的，由監(jiān)理單位對節(jié)能各分項工程進行質(zhì)量評估，并由總監(jiān)理工程師主持會議，組織施工單位的相關(guān)人員、設(shè)計單位節(jié)能設(shè)計人員對節(jié)能分部工程質(zhì)量進行檢查驗收并提出整改意見，施工單位整改完成后進行復(fù)查，通過節(jié)能分部工程質(zhì)量驗收后，驗收資料歸檔。工程竣工，建設(shè)單位組織竣工驗收，對民用建筑是否符合民用建筑節(jié)能強制性標準進行查驗，對不符合民用建筑節(jié)能強制性標準的，不得出具竣工驗收合格報告。
四、建設(shè)工程竣工驗收備案
建設(shè)工程在竣工驗收合格后，應(yīng)根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019修正）等相關(guān)規(guī)定進行備案：
(一) 竣工驗收備案的時間
建設(shè)工程竣工驗收合格后，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019修正）、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理辦法》(2009修正)的相關(guān)規(guī)定，在竣工驗收合格之日起15日內(nèi)，將建設(shè)工程竣工驗收報告和規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認可文件或者準許使用文件向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案。
(二) 竣工驗收備案應(yīng)提交的文件
竣工驗收備案應(yīng)提交的文件內(nèi)容，在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理辦法》(2009修正)中作出了規(guī)定，建設(shè)單位辦理工程竣工驗收備案應(yīng)當提交下列文件：（一）工程竣工驗收備案表，載明了備案工程的建設(shè)單位、名稱、地址、規(guī)模、開工時間等基本情況，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、建設(shè)單位簽明驗收意見，附件資料，建設(shè)行政主管部門簽收備案情況；（二）工程竣工驗收報告?？⒐を炇請蟾鎽?yīng)當包括工程報建日期，施工許可證號，施工圖設(shè)計文件審查意見，勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件及驗收人員簽署的竣工驗收原始文件，市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測和功能性試驗資料以及備案機關(guān)認為需要提供的有關(guān)資料；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由規(guī)劃、環(huán)保等部門出具的認可文件或者準許使用文件；（四）法律規(guī)定應(yīng)當由公安消防部門出具的對大型的人員密集場所和其他特殊建設(shè)工程驗收合格的證明文件；（五）施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書；（六）法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件。住宅工程還應(yīng)當提交《住宅質(zhì)量保證書》和《住宅使用說明書》。”
五、建設(shè)工程竣工驗收合格后的質(zhì)量責任
建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格并交付使用，發(fā)生質(zhì)量問題后，承包人往往以工程已經(jīng)竣工驗收且驗收合格為由拒絕承擔質(zhì)量責任。一般而言，建設(shè)工程達到竣工質(zhì)量驗收的條件，依據(jù)質(zhì)量驗收標準及相關(guān)規(guī)定及施工合同，在履行法定驗收程序后，工程竣工驗收合格即可推定為工程質(zhì)量合格。
如果工程存在明顯質(zhì)量問題，確未達到合同約定的質(zhì)量要求的，工程竣工驗收合格證明能否對抗實質(zhì)上的工程質(zhì)量問題，也就是說承包人是否可以以工程竣工驗收合格證明主張免責呢，現(xiàn)以江蘇南通二建集團有限公司(以下簡稱南通二建)與吳江恒森房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱恒森公司)建設(shè)工程施工合同糾紛案(《中華人民共和國最高人民法院公報》2014年第8期）為例進行探討。
(一) 判決概要
案情：2004年10月15日，南通二建與恒森公司簽訂建設(shè)工程施工合同，約定由南通二建承建恒森公司發(fā)包的吳江恒森國際廣場全部土建工程。合同簽署后，南通二建進場施工，涉案工程于2005年7月20日竣工驗收。
因工程價款結(jié)算問題，南通二建訴至江蘇省蘇州市中級人民法院要求恒森公司支付工程款，恒森公司反訴要求南通二建承擔偷工減料、未按設(shè)計圖紙施工，造成施工質(zhì)量不合格，導致屋面廣泛滲漏，要求南通二建承擔該部分重作的工程價款。該案經(jīng)一審、二審被江蘇省高級人民法院裁定發(fā)回重審。
二審法院江蘇省高級人民法院認為，屋面廣泛性滲漏屬客觀存在并已經(jīng)法院確認的事實，竣工驗收合格證明及其他任何書面證明均不能對該客觀事實形成有效對抗，故南通二建根據(jù)驗收合格抗辯屋面廣泛性滲漏，其理由不能成立。屋面滲漏的質(zhì)量問題不在于原設(shè)計而在于南通二建偷工減料，未按設(shè)計要求施工，故應(yīng)按全面設(shè)計方案修復(fù)。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百零七條、第二百八十一條之規(guī)定，因施工方原因致使工程質(zhì)量不符合約定的，施工方理應(yīng)承擔無償修理、返工、改建或賠償損失等違約責任。本案中，雙方當事人對涉案屋面所做的工序進行了明確約定，然南通二建在施工過程中，擅自減少多道工序，尤其是缺少對防水起重要作用的2.0厚聚合物水泥基彈性防水涂料層，其交付的屋面不符合約定要求，導致屋面滲漏，其理應(yīng)對此承擔違約責任。
(二) 對上述案例的法律理解
1. 質(zhì)量責任承擔的類型
建設(shè)工程在竣工驗收合格且交付使用后，發(fā)生質(zhì)量問題時，應(yīng)當區(qū)分情況進行判斷處理，根據(jù)質(zhì)量責任承擔的依據(jù)不同，大致分為兩類：一類是基于建設(shè)工程施工合同，即施工合同違約責任，上述案例即屬于此類情形；一類是基于工程質(zhì)量保修書，即工程質(zhì)量保修責任。
2. 質(zhì)量責任承擔的法律依據(jù)
(1) 施工合同違約責任
上述案例中，南通二建所承建的恒森公司工程發(fā)生的工程質(zhì)量問題，是南通二建未按照設(shè)計圖紙和技術(shù)標準施工，致使建設(shè)工程存在質(zhì)量缺陷。
施工合同對于建設(shè)工程的質(zhì)量保證從建設(shè)行為適用的法律法規(guī)、質(zhì)量標準及施工依據(jù)即施工圖方面作出了明確約定，一方面約定承包人應(yīng)按照施工圖紙施工，不得擅自變更，另一方面也約定承包人施工應(yīng)當符合國家質(zhì)量驗收標準與規(guī)范。雖然發(fā)包人組織的工程竣工驗收合格，但并不免除承包人施工不符合合同約定、國家規(guī)定的質(zhì)量驗收規(guī)范標準的責任。
基于南通二建存在違約的事實，即使工程已經(jīng)竣工驗收合格，仍可根據(jù)施工合同追究其違約責任，承包人仍應(yīng)承擔返修、重作的違約責任，且《合同法》第二百八十一條并未對發(fā)包人要求施工人承擔違約責任的時間進行限定。因此，工程竣工驗收證明并不能對抗施工人因違約致使施工質(zhì)量不合格而應(yīng)承擔的違約責任。
(2) 工程質(zhì)量保修責任
我國《建筑法》確立了建筑工程實行質(zhì)量保修制度，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019修正）規(guī)定，建設(shè)工程的保修期自竣工驗收合格之日起計算，承包人對經(jīng)驗收合格的工程承擔維修、維護、修理等質(zhì)量保修責任，目的在于使建筑物在保修年限內(nèi)能夠正常使用。建筑物本身也是一種特殊的“產(chǎn)品”，在經(jīng)竣工驗收合格并交付使用后，施工單位履行的質(zhì)量保修責任也可視作是建筑物“生產(chǎn)者”對建筑物的“售后”義務(wù)，是對建筑物所有權(quán)人權(quán)益的保護。
綜上，建設(shè)工程竣工驗收合格后，發(fā)生質(zhì)量問題的，屬于承包人責任的，應(yīng)當根據(jù)發(fā)生的質(zhì)量問題的具體情形判斷由承包人承擔違約責任或是質(zhì)量保修責任。
六、結(jié) 語
建設(shè)單位組織建設(shè)工程竣工驗收，應(yīng)當依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定及發(fā)包人與承包人簽訂的《建設(shè)工程施工合同》的相關(guān)約定進行，統(tǒng)籌安排作為竣工驗收前置驗收項目的驗收時間，提高竣工驗收工作效率，在建設(shè)工程竣工驗收合格后，及時接收建設(shè)工程、及時辦理竣工驗收備案，并按《建設(shè)工程施工合同》的約定及時為承包人辦理竣工結(jié)算。
做好建設(shè)工程竣工驗收、竣工結(jié)算工作，為建設(shè)單位與施工單位的合作劃一個圓滿的句號，有助于減少建設(shè)工程合同糾紛發(fā)生的數(shù)量，避免不必要的訴累，以節(jié)約我國司法資源。
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作者簡介
張 選
國浩太原辦公室合伙人
業(yè)務(wù)領(lǐng)域：公司法務(wù)、建設(shè)工程、政府法務(wù)、國企改革等
