前 言
最近一段時(shí)間，接觸了多起當(dāng)事人因持有公司股份在離職時(shí)因退股發(fā)生的糾紛，以及在職的朋友咨詢欲入股就職公司的法律事宜。
內(nèi)心不僅暗自感嘆，員工持股在當(dāng)今的商業(yè)環(huán)境下竟然如此普及了啊，原來身邊這么多朋友竟然已經(jīng)紛紛持有了公司的股權(quán)！
不錯(cuò)不錯(cuò)！可喜可賀！
但是，我還是不得不說：
如此普遍且美好的存在下，“員工持股”的最終結(jié)果卻是：罕見能夠做到合法有效持股的案例，在必要時(shí)能夠有效保護(hù)自己股權(quán)利益的案例更是少之又少！
說句大實(shí)話：這事成不成，很大程度上看你是否跟對(duì)了人
就拿我這幾個(gè)朋友來說吧。發(fā)生糾紛的幾個(gè)，拿給我看的《員工持股協(xié)議》和相關(guān)證據(jù)材料，基本上都很難有效證明他們的股東資格，更別提退股時(shí)的利益保護(hù)了。
而準(zhǔn)備入股的，即便是打來了電話進(jìn)行咨詢，也會(huì)認(rèn)為我跟他們講的風(fēng)險(xiǎn)太過危言聳聽；跟他們講的程序太過復(fù)雜繁瑣；跟他們講的防人之心簡直太有損他們老板的光輝形象。
而且，他們都蜜汁自信自己對(duì)入股公司這件事情的把控能力……
好吧，既然如此，我還是講個(gè)真實(shí)故事給大家聽聽吧。
故事的主角：
原 告：王某
被 告：上海 X X 琴行有限公司
第三人：上海 X X 琴行有限公司股東朱某、朱成某、朱曉某、于某、毛某、姜某
01
基本案情
上海 X X 琴行（以下簡稱“琴行”）成立于1997年1月，公司注冊(cè)資本為人民幣500萬元。公司性質(zhì)為有限責(zé)任公司。公司原始股東有3名。
1997年12月， 3名原始股東將各自的股份轉(zhuǎn)讓給8名新股東。
8名新股東分別為D公司、E公司、朱某、朱成某、朱曉某、于某、毛某、姜某。
后，股東D、E、朱曉謀又將各自股權(quán)轉(zhuǎn)讓給朱某等人。
至此，琴行的股東成為本案的第三人朱某、朱成某、毛某、姜某、黃某5人。其中朱某擔(dān)任琴行的法定代表人。
1998年2月，原告相應(yīng)琴行員工持股的號(hào)召，向琴行繳納4萬元，琴行向原告出具書面股權(quán)憑證一份，載明：某琴行公司內(nèi)部職工股權(quán)，人民幣肆萬圓整，落款日期1998年2月，編號(hào)9***（系原告的工資單序號(hào)）。該書面股權(quán)憑證上蓋有琴行公章及法定代表人朱某的印章。
02
訴 訟
原告王某訴稱：
原告稱其出資是認(rèn)購琴行股權(quán)。但其入股琴行后，從未享有過任何股東權(quán)利和權(quán)益，從未分到過任何股紅和利潤。因此，原告認(rèn)為，琴行的行為嚴(yán)重侵害了原告的權(quán)利。故請(qǐng)求法院依法確認(rèn)原告的股東身份、確認(rèn)其享有琴行0.80％的股份，并判令琴行將其名字和股份占有數(shù)計(jì)入琴行的股東名冊(cè)中。
被告琴行答辯稱：
原告訴請(qǐng)確認(rèn)的股權(quán)既非原始取得，亦非繼受取得；且原告從出資時(shí)起從未享有股東權(quán)利，亦未履行股東義務(wù)、未承擔(dān)琴行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；其繳納款項(xiàng)的性質(zhì)并非股東出資，應(yīng)為借貸，故不應(yīng)獲得股東資格。
法院經(jīng)審理后認(rèn)為：
根據(jù)我國公司法的相關(guān)規(guī)定，公司股東資格的取得方式分為兩種，即原始取得與繼受取得。
根據(jù)案情和現(xiàn)有證據(jù)，原告無法證明自己股東資格的取得方式，訴請(qǐng)缺乏充分的事實(shí)及法律依據(jù)。故此，判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。
大家伙，看到?jīng)]？
這位員工出了資，還拿到了琴行給的《股權(quán)證明》，但法院照樣還是否定了他的股東資格！
為什么會(huì)這樣呢？且聽我細(xì)細(xì)道來！
03
王某未能獲得股東資格的原因
根據(jù)法院的判決，我們了解到，股東資格的取得有兩種方式。一種是原始取得，一種是繼受取得。
那么何謂原始取得呢？它是指因自身設(shè)立公司或?yàn)楣驹鲑Y而成為公司的股東。比如琴行的3位發(fā)起人，就是通過原始取得方式獲得了股東資格。
何謂繼受取得呢？它是指因股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)繼承、股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行等方式受讓股份而成為公司的股東。比如本案中8名新股東，就是受讓了3位原始股東的股權(quán)，成為了繼受股東。
同時(shí)，根據(jù)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，股東還享有收益分配、參與管理和決策權(quán)等相應(yīng)股東權(quán)利。
根據(jù)以上規(guī)定，并結(jié)合本案具體情況，我們來分析下原告到底是否能夠獲得琴行的股東資格：
1、原告向琴行繳付錢款的時(shí)間在1998年2月，而琴行于1997年1月就已成立。所以，原告的出資不是為了設(shè)立琴行，原告也就不是琴行的原始股東。
2、琴行在1997年成立時(shí)已登記有3名原始股東，1998年1月原始股東將股份全部轉(zhuǎn)讓給8名新股東。而原告的出資無法說明其是受讓于琴行的3個(gè)原始股東，抑或是8個(gè)新股東或者5位現(xiàn)有股東之中的任何一位，這些股東也不存在轉(zhuǎn)讓琴行公司股份的意思表示和事實(shí)。所以，原告也不是琴行的繼受股東。
有人肯定會(huì)說了，王某可以是琴行增資產(chǎn)生的股東啊！
嗯嗯，思路很好！
可是，你知道嗎？一個(gè)公司要增資擴(kuò)股，那可絕對(duì)是一件非常重大的事情！
增資擴(kuò)股并非一般形式上的投入出資，必須通過股東會(huì)或者董事會(huì)的有效決議，新增的出資還要驗(yàn)資、最后再經(jīng)過工商變更登記等一系列法定程序，才能算是一個(gè)合法有效的增資過程。
本案中，琴行自1997年成立起至收取原告款項(xiàng)之后的近5年期間，其注冊(cè)資本始終為500萬元，并不存在增資擴(kuò)股的事實(shí)，且原告向琴行繳付的款項(xiàng)亦未經(jīng)過驗(yàn)資。所以，說原告的出資屬于增資的說法也是不能成立的！
看到這里，大家一定會(huì)有疑問：原告王某不是原始股東，也沒有成為繼受股東，那他持有公司蓋章的“內(nèi)部職工股權(quán)”憑證難道是張廢紙?。?！
說實(shí)話，“股權(quán)憑證”在法律上并非股東資格的有效憑據(jù)，只能算是打官司時(shí)的一個(gè)書面證據(jù)而已。
要想讓手上拿著的《股權(quán)憑證》起到最大的證明效力，建議你吶，最好要將可能引發(fā)爭議的事項(xiàng)明確，另行起草一份協(xié)議，進(jìn)行詳盡地約定才好。
04
獲得股東資格的正確姿勢
王某的“出資”不構(gòu)成對(duì)琴行的出資，王某也不能成琴行的股東了。既然如此，難不成員工投資入股都是這結(jié)局嗎？
當(dāng)然不是了！
根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定及法院判可以確認(rèn)，某人是否成為股東的標(biāo)準(zhǔn)，需要審理考察的主要方面有：
1、是否在公司章程、股東名冊(cè)記載、工商登記機(jī)關(guān)登記。本案中，原告未提供與此相關(guān)的相應(yīng)證據(jù)。
2、是否真實(shí)出資，有無出資協(xié)議與出資證明書等。
3、是否實(shí)際作為股東行使了股東權(quán)利，履行了義務(wù)，諸如參加股東會(huì)、行使知情權(quán)、獲取公司收益等。本案中，原告亦未提供與此相關(guān)的相應(yīng)證據(jù)。
法院查明的事實(shí)是，原告自1998年2月向琴行支付款項(xiàng)、獲取“內(nèi)部職工股權(quán)”憑證之后，從未參加琴行的股東大會(huì)，也未參與決定琴行的投資經(jīng)營與高管的人事安排等事宜，即原告從未享有過與股東有關(guān)的權(quán)利或履行過股東的義務(wù)。所以，原告僅憑向琴行繳款并獲取上述憑證的行為，就要求認(rèn)定其已實(shí)際取得琴行的股東資格，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。所以，法院不能支持他。
所以，你如果要入股你的公司，就要掌握并做到上面這幾點(diǎn)哦，務(wù)必務(wù)必哈?。?！
05
原告應(yīng)該如何亡羊補(bǔ)牢
可是原告確實(shí)出資了啊？那他的出資算什么呢？他該怎么處理呢？
很簡單，既然原告不是公司的股東，那么其向公司的“出資”也就不能再視為出資了。既然不是出資，也就只能根據(jù)出資的實(shí)際情況，選擇如下幾種方式之一去處理了：
1、視作琴行的集資款，要求返還原告；
2、視作琴行的借款，要去返還原告；
3、視作琴行的不當(dāng)?shù)美?，要求返還原告。
但是，不管原告采用哪種方式索要當(dāng)初的出資款，都應(yīng)再另案起訴了。
這期間產(chǎn)生的訴訟成本、訴訟時(shí)間、訴訟精力，以及當(dāng)初那筆出資款多年之后的貶值問題等等，均需要原告自己承擔(dān)了！
看到這里，你還覺得入股公司是件“時(shí)髦的小事兒”嗎？
如果你手上的入股憑證還不能讓你成為公司股東，趕緊補(bǔ)救吧！
如果你已經(jīng)沒辦法成為股東，也拿不會(huì)當(dāng)初投入的錢款，那么換條路去維權(quán)吧！
以上動(dòng)作中，最最關(guān)鍵的點(diǎn)是什么？
你Get到了嗎？
如果你還沒有Get到，建議最好請(qǐng)專業(yè)律師參與把關(guān)吧
好了，時(shí)間有限，今天的分享就到這里了。
法條鏈接
公司法第3條 公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
公司法第4條 公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
公司法第23條 當(dāng)事人之間對(duì)股權(quán)歸屬發(fā)生爭議，一方請(qǐng)求人民法院確認(rèn)其享有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)證明以下事實(shí)之一：
1、已經(jīng)依法向公司出資或者認(rèn)繳出資，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定；
2、已經(jīng)受讓或者以其他形式繼受公司股權(quán)，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定。
公司法第24條 當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后，公司未根據(jù)公司法第三十二條、第三十三條的規(guī)定簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊(cè)并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記，當(dāng)事人請(qǐng)求公司履行上述義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。
公司法第43條第2款 股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。
山東省高級(jí)人民法院《關(guān)于關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的意見(實(shí)行)》第26條 股東資格發(fā)生爭議時(shí)，人民法院應(yīng)結(jié)合公示章程、股東名冊(cè)、工商登記、出資情況、出資證明書、是否實(shí)際行使股東權(quán)利等因素，充分考慮當(dāng)事人事實(shí)民事行為的真實(shí)意思表示，綜合對(duì)股東資格做出認(rèn)定'。
北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為：有限責(zé)任公司股東出資的確認(rèn)，涉及實(shí)際出資額、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、公司章程、股東名冊(cè)、出資證明書、工商登記等。確認(rèn)股東資格應(yīng)當(dāng)綜合考慮多重因素，在具體案件中對(duì)事實(shí)證據(jù)的審查認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人具體實(shí)施民事行為的真實(shí)意思表示，選擇確認(rèn)股東資格的標(biāo)準(zhǔn)。
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