卷首語:
股東優(yōu)先購買權(quán),系公司法第71條所確立的,在有限責(zé)任公司框架下,對轉(zhuǎn)讓股東一方的轉(zhuǎn)讓行為一種限制。立法宗旨是維系公司人合性,給予其他股東優(yōu)先購買權(quán)以促進(jìn)、保持公司股東穩(wěn)定。
實(shí)踐中,因公司股東缺乏法律上的客觀認(rèn)識(shí)或者是對原股東合作種種不滿,經(jīng)常出現(xiàn)直接對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)而未知會(huì)原股東的情況。
如此一來,很明顯,其他股東的優(yōu)先權(quán)就被侵犯了!
此種情況下,轉(zhuǎn)讓股東與股權(quán)受讓人之間的股權(quán)合同效力如何?作為其他股東,優(yōu)先購買權(quán)被侵害了,該如何維護(hù)自身的權(quán)益呢?
本文章希望探討這兩個(gè)重要問題,供各位參考交流。
Part1 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問題
司法實(shí)踐中,關(guān)于如何認(rèn)定侵犯公司其他股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力,一直存有爭議。
1、鑒于《公司法》第71條第4款的規(guī)定,公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為另有約定,從其規(guī)定。可以看出法律對股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及其他股東優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定并不屬于強(qiáng)制性法律規(guī)定,當(dāng)然就不應(yīng)簡單認(rèn)定侵犯股東優(yōu)先購買權(quán)的行為為無效民事行為。
2、參閱陜西省西安市中級(jí)人民法院在西電陜西陜開電器集團(tuán)有限公司與陜西銀河電力開關(guān)有限公司、陜西銀河發(fā)展(集團(tuán))有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛二審案例裁判觀點(diǎn):
股東認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓未征得其同意或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵害了其優(yōu)先購買權(quán),該股東只能請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,并且當(dāng)股東行使該撤銷權(quán)時(shí),還有一定的條件限制,即股東以未征得其同意或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵害了其優(yōu)先購買權(quán)為由請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的同時(shí),如果該股東不同意轉(zhuǎn)讓的,就應(yīng)當(dāng)購買。既不同意轉(zhuǎn)讓,又不購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán),則撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的請求不能成立。
3、結(jié)合《公司法司法解釋四》21條規(guī)定:向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),未就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)征求其他股東意見,或者以欺詐、惡意串通等手段,損害其他股東優(yōu)先購買權(quán),其他股東主張按照同等條件購買該轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。
該條文觀點(diǎn)認(rèn)為,該類股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力為可撤銷的合同,其他股東可以主張自己按照同樣條件進(jìn)行購買,認(rèn)購的條件可以直接參照使用,說明該行為不是無效而是可撤銷。
4、最新《九民會(huì)議紀(jì)要》第9條對此問題亦作出了規(guī)定說明,一方面,其他股東依法享有優(yōu)先購買權(quán),在其主張按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的同等條件購買股權(quán)的情況下,應(yīng)當(dāng)支持其訴訟請求。
除非出現(xiàn)該條第1款規(guī)定的情形。另一方面,為保護(hù)股東以外的股權(quán)受讓人的合法權(quán)益,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如無其他影響合同效力的事由,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。
關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力問題,我們也可以通過合同法以及民法總則的規(guī)定來進(jìn)行宏觀把握。
依民法總則規(guī)定,第三人實(shí)施欺詐、脅迫行為、損害合同當(dāng)事人利益的、損害國家利益的,民法總則均未加區(qū)別,一律按可撤銷合同對待,我們由此可以判斷,侵害優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)該屬于可撤銷范圍,而并非無效。
Part2 侵害優(yōu)先購買權(quán)的責(zé)任問題
1、區(qū)分無效還是可撤銷的實(shí)際意義:
合同無效還是可撤銷合同,對責(zé)任界定和處理存在極大價(jià)值,因?yàn)闊o效合同自始就無效了,作為被侵犯一方只需直接宣告其無效即可,該行為就自然無什么法律約束力。
但是可撤銷呢,如果被侵犯一方?jīng)]有提出撤銷,這個(gè)轉(zhuǎn)讓行為就一直是有效的。
2、作為公司其他股東,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓并未通知情況下,我們建議可作如下處理:
(1)及時(shí)了解轉(zhuǎn)讓價(jià)格并保留好相關(guān)記錄,審慎考慮是否需要行使優(yōu)先購買權(quán)。
(2)需要行使的,盡快起訴(自知道轉(zhuǎn)讓之日起30天內(nèi)),要求撤銷原來轉(zhuǎn)讓合同,但需要提醒,撤銷同時(shí)必須要以同等條件進(jìn)行購買。
法條拓展
《公司法》
第七十一條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第七十二條 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
《公司法司法解釋四 》
第二十一條 有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),未就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)征求其他股東意見,或者以欺詐、惡意串通等手段,損害其他股東優(yōu)先購買權(quán),其他股東主張按照同等條件購買該轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持,但其他股東自知道或者應(yīng)當(dāng)知道行使優(yōu)先購買權(quán)的同等條件之日起三十日內(nèi)沒有主張,或者自股權(quán)變更登記之日起超過一年的除外。
前款規(guī)定的其他股東僅提出確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及股權(quán)變動(dòng)效力等請求,未同時(shí)主張按照同等條件購買轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,人民法院不予支持,但其他股東非因自身原因?qū)е聼o法行使優(yōu)先購買權(quán),請求損害賠償?shù)某狻?/span>
股東以外的股權(quán)受讓人,因股東行使優(yōu)先購買權(quán)而不能實(shí)現(xiàn)合同目的的,可以依法請求轉(zhuǎn)讓股東承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。
張軍
泰和泰(深圳)律師事務(wù)所 律師
業(yè)務(wù)領(lǐng)域:企業(yè)常年法律顧問、民商事爭議解決。
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