揭開“社會(huì)公共利益”的面紗
——就電梯勸煙案回應(yīng)陳杭平教授
作者:吳澤勇,男,河南商城人,華東師范大學(xué)法學(xué)院教授,紫江優(yōu)青學(xué)者
這一次,讓我們打開窗戶說亮話。
—— 題記
一、我們?cè)跔?zhēng)論什么
杭平教授在他對(duì)哲瑋和我商榷的文章中,批評(píng)了哲瑋的關(guān)鍵論證和我的主要結(jié)論。他的大部分想法我是認(rèn)同的,少數(shù)細(xì)節(jié)上的分歧,看上去也不太重要。唯一繞不過去的分歧,是對(duì)社會(huì)公共利益的界定。幾輪討論過后,不少學(xué)者都意識(shí)到,本案的焦點(diǎn)爭(zhēng)議就是如何解釋《民事訴訟法司法解釋》第323條中的“社會(huì)公共利益”。最后這篇短文,就讓我們來集中談?wù)劧徟袥Q中的“社會(huì)公共利益”。
二、我對(duì)“社會(huì)公共利益”適用范圍的列舉
我在第一篇推文里說,社會(huì)公共利益這一概念應(yīng)“主要適用于訴訟標(biāo)的直接牽涉公共利益的案件中,比如消費(fèi)者訴訟、環(huán)境保護(hù)訴訟,以及某些婚姻家庭訴訟?!?strong> 這是我憑借訴訟法學(xué)者的直覺,就社會(huì)公共利益適用案件類型給出的初步列舉。這一列舉遭到了不少實(shí)務(wù)界人士和一般網(wǎng)友的批評(píng),也遭到了一些個(gè)別學(xué)者的質(zhì)疑。
三、法官作為立法者
有學(xué)者指出,在這種案件中,其實(shí)法官充當(dāng)了立法者的角色。因?yàn)闆]有什么立法對(duì)“社會(huì)公共利益”作出明確界定,而本案二審又的確面臨著要不要適用這一例外的問題,這時(shí)候法官必須作出自己的決斷。對(duì)此觀點(diǎn)我原則上并不反對(duì)。這也是我從未把矛頭指向鄭州中院的一個(gè)原因。盡管我不認(rèn)同鄭州中院對(duì)“社會(huì)公共利益”的界定,但這也只是一種法律觀點(diǎn)的分歧。正如杭平教授指出的,對(duì)此存在解釋空間。在存在解釋空間的前提下,鄭州中院的法律觀點(diǎn)與我不同,我可以批評(píng),但這種批評(píng)不會(huì)動(dòng)搖二審判決的合法性。這是我所有發(fā)言的一個(gè)前提。
四、后果裁量中的社會(huì)公共利益
寫第二篇推文的時(shí)候,我已經(jīng)意識(shí)到,通過列舉方式界定社會(huì)公共利益,可能無法保證周延。因?yàn)檫@個(gè)概念本身是抽象的,只有通過法官的反復(fù)適用,形成類案,才能變得具體。從這個(gè)意義上,本案中的后果裁量方法(先決定后果,然后進(jìn)行法律論證)無可厚非。但是,作為法律論證的一種,后果裁量也要遵循一些基本規(guī)則。一個(gè)重要的規(guī)則就是,這個(gè)裁量必須具有規(guī)范性(這一說法受教于楊知文教授),也就是說,能在以后的案件中發(fā)揮規(guī)范效應(yīng),可以反復(fù)適用。我在第二篇推文中表達(dá)了差不多的意思:“有沒有違背社會(huì)公共利益,應(yīng)該有一個(gè)事先存在的既定標(biāo)準(zhǔn),而不是視判決效果如何再來定奪。如果那樣,大概離輿論裁判也就不遠(yuǎn)了。另一方面,這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)能在類案中反復(fù)使用,而不是案情稍微變化,就完全沒有正當(dāng)性了。只有這樣,它才能真正成為一個(gè)法律標(biāo)準(zhǔn),而不是政治口號(hào)。”也只有這樣,才能保證這一概念在法律適用上的確定性,以及社會(huì)公眾對(duì)司法裁判的可預(yù)期性。
五、違反社會(huì)公共利益作為處分原則的例外
盡管理解二審法院的做法,但作為學(xué)者,我堅(jiān)持認(rèn)為二審法院在本案中對(duì)社會(huì)公共利益的界定是不恰當(dāng)?shù)?。這首先是基于立法目的論的考量。社會(huì)公共利益這一概念出現(xiàn)不同的法律中,其識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)肯定是不同的。當(dāng)它出現(xiàn)在《民事訴訟法司法解釋》的323條中,它就是對(duì)《民事訴訟法》第168條設(shè)置的一個(gè)“但書”或者例外。第168條的理論基礎(chǔ)是民事訴訟處分原則,所以,這里的“社會(huì)公共利益”實(shí)際上就是作為上訴處分權(quán)的例外存在的。正如我在第一篇推文里提到,“既然違背社會(huì)公共利益是作為處分原則(私法自治的體現(xiàn))的例外存在的,其適用就應(yīng)限制在‘基于這種社會(huì)公共利益考量,必須對(duì)當(dāng)事人的處分權(quán)加以限制’的情形?!?/span>在本案中,考察法院能否適用社會(huì)公共利益的出發(fā)點(diǎn)是,它能否構(gòu)成限制被告楊某處分權(quán)的充分理由。我對(duì)這個(gè)問題的回答是否定的。
六、楊某是否行使了處分權(quán)?
很多朋友認(rèn)為,楊某不上訴并非對(duì)其上訴權(quán)進(jìn)行了處分,并為此對(duì)楊某的內(nèi)心狀態(tài)進(jìn)行了各種各樣的猜測(cè)和分析。但問題是,訴訟行為不同于民事行為,它是公法上的要式行為。換句話說,楊某究竟有沒有放棄上訴權(quán),只能看楊某是否有依法提交上訴狀的行為。其他一切猜測(cè)和假想對(duì)分析這個(gè)問題都毫無價(jià)值。之所以采取如此刻板的判斷標(biāo)準(zhǔn),是因?yàn)榉ü俨豢赡茉诿總€(gè)個(gè)案中去探知當(dāng)事人進(jìn)行訴訟行為時(shí)的內(nèi)心活動(dòng)。在民事訴訟法已經(jīng)給當(dāng)事人充分的上訴權(quán)保障的情況下,不上訴只能認(rèn)定為放棄上訴權(quán)。至于學(xué)者基于附帶上訴制度、預(yù)備之訴合并制度對(duì)本案進(jìn)行的解讀,無論其理論本身妥當(dāng)與否,都不答可能進(jìn)入本案法官的視野。原因很簡(jiǎn)單:我國(guó)現(xiàn)行法(無論立法還是實(shí)務(wù))中沒有這樣的制度形態(tài),至少就目前而言,還些討論還只能歸入立法論的范疇。
七、什么是本案中的“社會(huì)公共利益”
二審法院認(rèn)為:“楊某對(duì)段某某在電梯內(nèi)吸煙予以勸阻合法正當(dāng),是自覺維護(hù)社會(huì)公共秩序和公共利益的行為,一審判決判令楊某分擔(dān)損失,讓正當(dāng)行使勸阻吸煙權(quán)利的公民承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,將會(huì)挫傷公民依法維護(hù)社會(huì)公共利益的積極性,既是對(duì)社會(huì)公共利益的損害,也與民法的立法宗旨相悖,不利于促進(jìn)社會(huì)文明,不利于引導(dǎo)公眾共同創(chuàng)造良好的公共環(huán)境。”這段話包含三個(gè)信息,一是楊某行為具有維護(hù)社會(huì)公共利益的特點(diǎn),二是一審判決不當(dāng),三是該判決對(duì)社會(huì)公共利益造成了損害。這三個(gè)要素加在一起,構(gòu)成了本案超越處分原則直接改判的理由。我們逐一分析這三個(gè)要素。
關(guān)于第一個(gè)要素,杭平教授認(rèn)為,公共場(chǎng)合勸阻行為本身具有公益性,法律應(yīng)予鼓勵(lì)。但正如我在第一篇推文里假設(shè)的,“如果楊某勸阻行為過當(dāng)(言辭激烈,有肢體接觸),那么即使他的出發(fā)點(diǎn)是好的(宣揚(yáng)環(huán)保理念),也一樣應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任?!?/strong>這意味著,楊某行為的公益屬性并非本案關(guān)鍵因素。本案唯一重要的是楊某的行為在主觀上有沒有過錯(cuò),客觀上與段某某的死亡有無因果關(guān)系。至于勸煙行為的正當(dāng)性或者公益性,在法官對(duì)楊某的行為進(jìn)行法律評(píng)價(jià)時(shí),已經(jīng)考慮了。換句話說,這一因素完全可以被現(xiàn)行法上的具體制度(《侵權(quán)責(zé)任法》中的相關(guān)制度)容納,沒有必要在此之外,引入一個(gè)“社會(huì)公共利益”的評(píng)價(jià)維度。
關(guān)于第二個(gè)要素,如果一審判決正確,二審法院根本沒有機(jī)會(huì)改判。所以,判決錯(cuò)誤無疑是導(dǎo)致本案超越處分原則改判的重要原因。但是這一要素不足以讓二審撤銷原判,因?yàn)楝F(xiàn)行法并不以一審判決錯(cuò)誤作為超越處分原則的事由。那么,關(guān)鍵的因素是什么呢?
看上去只能是第三個(gè)因素,即一審判決違背了社會(huì)公共利益。但前面的例子已經(jīng)展示了,本案中的公共利益因素已經(jīng)被侵權(quán)責(zé)任法所包容,沒有必要、也沒有理由再另外引入一個(gè)“社會(huì)公共利益”的評(píng)價(jià)維度。那么,除了一審判決本身錯(cuò)誤,究竟還有什么額外的因素,使得本案二審必須改判呢?簡(jiǎn)單說,這個(gè)因素就是一審判決造成了巨大的輿論反彈。正如杭平教授所言,“本案在二審期間已在網(wǎng)絡(luò)上形成一定輿論,寬泛的說已成為一個(gè)公共議題?!?/span> 一句話:一審判錯(cuò)了,輿論反應(yīng)很強(qiáng)烈,法院需要重建公信力。當(dāng)我們揭開“社會(huì)公共利益”的面紗,這才是導(dǎo)致本案改判的關(guān)鍵因素。所謂“社會(huì)公共利益”,在這里不過是一種修辭。無論在一審還是在二審中,社會(huì)公共利益都不是法院作出判決的關(guān)鍵因素。而且從法教義學(xué)的角度,也不應(yīng)該是關(guān)鍵因素。鑒于法律本身對(duì)于本案這種一般侵權(quán)案件有明文規(guī)定,沒有任何理由離開具體規(guī)范,像“社會(huì)公共利益”這樣的一般性規(guī)定逃逸。
八、“個(gè)例”還是“標(biāo)桿”?
杭平教授認(rèn)為:“在特定情形下,似乎可以將司法公信力納入‘社會(huì)公共利益’的考量范圍。當(dāng)然,這一因素僅在極個(gè)別的熱點(diǎn)案件中可被考慮,而在普通案件中絕不能參考。在此意義上,本案的程序操作不能當(dāng)做一種模范,而只能是無奈之下的個(gè)例。”。站在理解法院的立場(chǎng),我對(duì)這段話可以說是“心有戚戚焉”。但一個(gè)判決,特別是焦點(diǎn)案件的判決,一旦作出,其影響可能就很難局限于個(gè)案。我們看到,張立勇院長(zhǎng)在剛剛發(fā)表工作報(bào)告中說:“更加關(guān)注群眾對(duì)司法公正社會(huì)的期待,以‘電梯勸煙猝死案’審判為標(biāo)桿,通過一起案件裁判,弘揚(yáng)善行義舉,倡導(dǎo)美德美行,向全社會(huì)傳遞正義的力量。”實(shí)體法上,我也贊同把本案二審作為“標(biāo)桿”。但在程序法上,本案會(huì)不會(huì)也成為標(biāo)桿?會(huì)以何種方式、在多大范圍內(nèi)成為標(biāo)桿?
九、本案創(chuàng)造的程序法規(guī)則
如果我們承認(rèn)法官在本案中實(shí)際上進(jìn)行了立法,那么它為今后的審判創(chuàng)造了什么新的規(guī)則?通過上文的分析,撇開“社會(huì)公共利益”的修辭,這個(gè)新規(guī)則就是:“如果一審判決錯(cuò)誤,并且導(dǎo)致了社會(huì)輿論的普遍不滿,二審法院可以超出當(dāng)事人請(qǐng)求范圍進(jìn)行裁判。”這就是本案創(chuàng)造的程序法規(guī)則。
我現(xiàn)在就想問,各位同仁對(duì)這個(gè)規(guī)則怎么看?這個(gè)規(guī)則有沒有規(guī)范性?它在以后的審判工作中能不能反復(fù)適用于類案?
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