2014年05月14日
閱讀托馬斯·皮克提(Thomas Piketty)風(fēng)靡一時(shí)的新書《二十一世紀(jì)資本論》(Capital in the Twenty-First Century)會(huì)讓你有這樣一種感覺:自從強(qiáng)盜貴族和國(guó)王時(shí)代以來,世界從未如此不平等。這有些奇怪,因?yàn)殚喿x另一部出色的新書、安格斯·迪頓(Angus Deaton)的《大脫貧》(The Great Escape,我最近為它寫了書評(píng))會(huì)讓你覺得世界比從前任何時(shí)候都更加平等。
哪種觀點(diǎn)才是正確的?答案取決于你看的是以各個(gè)國(guó)家的視角還是以世界整體視角看待這一問題。
迪頓的書所提出的最重要的事實(shí)是,最近幾十年中,生活在發(fā)展中世界的數(shù)十億人(特別是在亞洲),名符其實(shí)地逃脫了令人絕望的貧困。在發(fā)達(dá)國(guó)家造成不平等加劇的同一套機(jī)制為全球數(shù)十億人創(chuàng)造了公平競(jìng)技場(chǎng)。拉遠(yuǎn)視角并賦予(比如)硬度名字和美國(guó)或法國(guó)名字同樣的權(quán)重你會(huì)發(fā)現(xiàn),過去三十年是人類歷史上窮人改善最大的時(shí)期。
皮克提的暢銷新書討論了國(guó)家內(nèi)的不平等問題,主要關(guān)注發(fā)達(dá)世界。這本書所造成的巨大爭(zhēng)議主要存在于自視為所在國(guó)中產(chǎn)階級(jí)、但從全球標(biāo)準(zhǔn)看屬于中上甚至富裕階級(jí)的人中間。
皮克提和他的合作者阿瑪努爾·薩茨(Emmanuel Saez)所描述的過去15年中的事實(shí)包含了晦澀難懂的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。但我認(rèn)為結(jié)論是有說服力的,尤其是考慮到其他作者使用完全不同的方法也獲得了類似的結(jié)論。比如,芝加哥大學(xué)的布倫特·尼曼(Brent Neiman)和洛卡斯·卡拉巴波尼斯(Loukas Karabarbounis)指出,全球勞動(dòng)力占GDP比重自20世紀(jì)70年代以來一直在下降。
但是,皮克提和薩茨實(shí)際上并未提出模型;他們的新書亦然。而缺少模型加上內(nèi)容主要關(guān)注世界中上階層國(guó)家導(dǎo)致他們的政策藥方有很大問題。如果皮克提所提出的累進(jìn)全球財(cái)富稅的目的是減少最富裕國(guó)家和最貧窮國(guó)家之間的巨大差距,而不是減少按全球標(biāo)準(zhǔn)看屬于富裕階層者語最富有者之間的差距,他的追隨者還會(huì)如熱情嗎?
皮克提認(rèn)為資本主義是不正義的。殖民主義不也是不正義的嗎?無論如何,全球財(cái)富稅的構(gòu)想存在巨大的信譽(yù)和實(shí)施問題,更不用說在政治上不討好了。
皮克提說,過去幾十年來資本回報(bào)有所上升,這是對(duì)的,但他對(duì)關(guān)心這一現(xiàn)象原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的廣泛爭(zhēng)論所知太少。比如,如果這一現(xiàn)象的主要原因是亞洲勞動(dòng)力大量涌入全球貿(mào)易市場(chǎng),那么諾貝爾獎(jiǎng)獲得者羅伯特·索洛(Robert Solow)所提出的的增長(zhǎng)模型表明,最終資本存量會(huì)出現(xiàn)調(diào)整,工資率會(huì)出現(xiàn)上升。老齡化勞動(dòng)力大軍的退休也會(huì)最終推高工資。另一方面,如果勞動(dòng)力占收入比重下降的原因是自動(dòng)化程度的不斷提高,那么這一比例的下降壓力將會(huì)繼續(xù),幾年前,我以人工智能為背景討論過這一問題。
幸運(yùn)的是,有更好的辦法糾正發(fā)達(dá)國(guó)家的不平等問題,同時(shí)提振對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品的長(zhǎng)期需求增長(zhǎng)。比如,相對(duì)扁平的消費(fèi)稅(在累進(jìn)性之上增加大量減扣項(xiàng))是遠(yuǎn)為更簡(jiǎn)單、更有效的過去財(cái)富積累稅,特別是在公民的報(bào)稅地可以與他們的收入來源地掛鉤時(shí)。
累進(jìn)的消費(fèi)稅相對(duì)高效,造成的儲(chǔ)蓄決策扭曲也比現(xiàn)在的所得稅小。既然有可行的增長(zhǎng)友好型替代方案,能夠帶來重大收入提高并且可以通過極高的稅收豁免實(shí)現(xiàn)累進(jìn)性,為何還要采取不可行的全球財(cái)富稅?
除了全球財(cái)富稅,皮克提還建議美國(guó)實(shí)施80%的邊際所得稅率。盡管我強(qiáng)烈認(rèn)為美國(guó)需要更累進(jìn)的稅制,特別是對(duì)頂層的0.1%人群,但我不明白為何他認(rèn)為80%的稅率不會(huì)造成重大扭曲,特別是考慮到這一假設(shè)與諾貝爾獎(jiǎng)獲得者托馬斯·薩金特(Thomas Sargent)和愛德華·普雷斯科特(Edward Prescott)的大部分工作相悖。
除了累進(jìn)消費(fèi)稅,還有很多實(shí)際的政策可以用來減少不平等性。以美國(guó)為例,哈佛大學(xué)的杰弗里·弗蘭克爾(Jeffrey Frankel)提出豁免低收入工人的工資稅,并削減高收入工人的扣減項(xiàng)、提高遺產(chǎn)稅。全民學(xué)前教育能夠提振長(zhǎng)期增長(zhǎng),大幅增強(qiáng)終身成人教育(可通過在線課程實(shí)現(xiàn))亦然(這是我所做的引申)。碳稅將有助于在減輕全球變暖的同時(shí)大幅提高稅收收入。
如果你接受了皮克提關(guān)于不平等性比增長(zhǎng)更重要的前提,你最好回憶一下,許多發(fā)展中國(guó)家人民依賴發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)幫助他們擺脫貧困。二十一世紀(jì)的首要問題仍是幫助極端貧困的非洲和其他國(guó)家。無論如何,0.1%的精英都應(yīng)該付出多得多的稅收,但不要忘了,對(duì)降低全球不平等這一問題,資本主義制度在過去三十年中表現(xiàn)十分出色。
英文原題:Where Is the Inequality Problem?
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