公司-內(nèi)部審計(jì)通知書 附：所需資料清單、聲明書

XX公司內(nèi)部審計(jì)通知書

審字〔20XX年〕00X號(hào)

簽發(fā)人：

XX（單位名稱或部門名稱）：

根據(jù)公司年度審計(jì)計(jì)劃安排，集團(tuán)審計(jì)部擬于20XX年XX月XX日-20XX年XX月XX日,對(duì)你公司（你部門）進(jìn)行常規(guī)審計(jì)，請(qǐng)給予協(xié)助配合（落實(shí)專人負(fù)責(zé)）并在20XX年XX月XX日前備齊審計(jì)所需相關(guān)資料。

現(xiàn)將審計(jì)事項(xiàng)通知如下：

一、審計(jì)范圍

20XX年X月XX日-20XX年X月XX日貨幣資金審計(jì)；成本費(fèi)用審計(jì)；銷售收入及應(yīng)收款審計(jì)；費(fèi)用及其他收支審計(jì)；采購(gòu)、銷售及合同流程審計(jì)；各項(xiàng)管理制度及業(yè)務(wù)流程審計(jì)；公司各經(jīng)營(yíng)指標(biāo)執(zhí)行效果審計(jì)等。

二、審計(jì)時(shí)間預(yù)計(jì)

20XX年X月X日-2018年X月X日

三、需提供的資料清單和其他必要的協(xié)助

1、審計(jì)小組自發(fā)出通知書之日至集團(tuán)審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)外勤工作前，請(qǐng)?zhí)峁┍匾墓ぷ鳁l件,如辦公地點(diǎn)、電源、網(wǎng)絡(luò)等必要辦公所需環(huán)境。

2、請(qǐng)安排一個(gè)內(nèi)審啟動(dòng)會(huì)，在審計(jì)項(xiàng)目組到達(dá)后進(jìn)行審計(jì)啟動(dòng)溝通，參加人為XX總、XX總、審計(jì)小組成員、你公司領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。（初步安排X月X日上午X:30）

3、請(qǐng)做好有關(guān)資料的準(zhǔn)備工作，在收到此通知書之日至審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)[內(nèi)審網(wǎng)注:各類審計(jì)模板干貨可關(guān)注公眾號(hào)內(nèi)審網(wǎng)查閱]外勤工作前按照附件《需準(zhǔn)備資料清單》，并簽署《聲明書》于審計(jì)組進(jìn)場(chǎng)后交于審計(jì)組。

4、審計(jì)期間，審計(jì)涉及的部門及有關(guān)人員原則上不安排出差。如需加班時(shí)，請(qǐng)安排相關(guān)人員配合。

5、ERP系統(tǒng)所有數(shù)據(jù)的查詢權(quán)。

四、審計(jì)項(xiàng)目組名單：

項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人：XX

項(xiàng)目組成員：XX、XX、 XX

附件1：需準(zhǔn)備資料清單

附件2：申明書 收件單位負(fù)責(zé)人（簽字）：

集團(tuán)審計(jì)部

二〇XX年X月X日

關(guān)鍵詞：審計(jì)通知

附件1：

需準(zhǔn)備資料清單

索引：S0-02

請(qǐng)準(zhǔn)備好提供以下資料：

1、公司自成立至今歷史沿革資料。

2、各年度財(cái)務(wù)報(bào)表（截止20X年X月X日）

3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、各年度的財(cái)務(wù)憑證、財(cái)稅審計(jì)報(bào)告、報(bào)表、年度納稅總表。

4、公司章程、協(xié)議。

5、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度及相關(guān)內(nèi)部控制制度。

6、公司組織架構(gòu)及各崗位職責(zé)說(shuō)明。

7、股東會(huì)、董事會(huì)重大決議等文件。

8、銀行賬戶清單。

9、準(zhǔn)備銷售合同、采購(gòu)合同以備查。

10、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理報(bào)表，各項(xiàng)目工程材料、工程施工備查清單。

11、采購(gòu)管理制度（ISO），供應(yīng)商管理制度、準(zhǔn)備2017年供應(yīng)商資質(zhì)資料備查。

12、采購(gòu)計(jì)劃及其編制流程圖，緊急采購(gòu)流程圖。

13、描述采購(gòu)審批制度，招投標(biāo)管理制度。

14、合同管理制度。

15、交易授權(quán)管理流程及交易權(quán)限管理辦法。

附件2：

聲明書

索引：S0-03

XX審計(jì)部：

為積極配合內(nèi)部審計(jì)工作，茲就有關(guān)事項(xiàng)聲明如下：

1、我公司已依照相關(guān)法律、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及福光惠利的管理要求編制各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)告，財(cái)務(wù)報(bào)告已客觀真實(shí)反映了公司的經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

2、我公司將按照內(nèi)部審計(jì)所需，提供財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等有關(guān)的資料，并對(duì)所提供的有關(guān)資料的完整性、及時(shí)性、正確性負(fù)責(zé)。

3、對(duì)審計(jì)組要求我公司作出的回答及咨詢事項(xiàng)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

4、我公司將積極配合內(nèi)審計(jì)人員，開展本次內(nèi)部審計(jì)[內(nèi)審網(wǎng)注:各類審計(jì)模板干貨可關(guān)注公眾號(hào)內(nèi)審網(wǎng)查閱]相關(guān)工作。

5、我公司將針對(duì)審計(jì)提出的需要整改的事項(xiàng)，指派責(zé)任人加以落實(shí)。

XX公司（蓋章）

負(fù)責(zé)人（簽字）

XX年XX月XX日