一、法律、法規(guī)和標準
1.法律法規(guī)、標準及其他要求識別與獲取的管理制度
2.適用法律法規(guī)、標準及其他要求清單
3.法律法規(guī)和標準庫更新記錄
4.適用法律、法規(guī)、標準及其他要求的發(fā)放記錄
5.法律法規(guī)培訓記錄
6.法律法規(guī)告知書
7.適用法規(guī)、要求傳達相關(guān)方記錄表
8.法律法規(guī)標準及三項制度符合性評價報告
9.法律、法規(guī)、標準及其他要求符合性評價后的整改記錄
10.相關(guān)方傳達記錄
1.未明確專門部門定期識別和獲取（B級要素否決項）。
2.未進行符合性評價（B級要素否決項）。
二、機構(gòu)和職責
1. 企業(yè)安全生產(chǎn)方針及目標
2. 安全生產(chǎn)目標考核及分解辦法
3. 企業(yè)安全生產(chǎn)年度計劃
4. 安全目標責任書
5. 安全目標（責任書）考核記錄
6. 安全目標（責任書）考核獎懲記錄
7. 各級安全生產(chǎn)工作計劃
8. 方針目標告知牌
9. 安全生產(chǎn)責任制及考核制度
10. 關(guān)于開展安全標準化的通知
12. 安全標準化會議記錄
13. 安全文化建設方案
14. 主要負責人安全承諾
15. 領導干部帶班制度
16. 領導干部帶班記錄
17. 領導干部帶班考核記錄
18. 安全生產(chǎn)會議制度
19. 安全生產(chǎn)會議制度記錄表
20. 安全生產(chǎn)責任制
21. 安全生產(chǎn)責任制考核記錄
22. 安全生產(chǎn)責任制考核獎懲記錄
23. 建立機構(gòu)的通知
24. 配備注冊安全工程師的文件
25. 安全管理人員名單及檔案
26. 設置治安保衛(wèi)部門和配備專職（劇毒、易制毒）
27. 安全生產(chǎn)網(wǎng)路圖
28. 安全生產(chǎn)投入保障制度
29. 安全投入臺賬
30. 風險抵壓金（安全責任保險）考核記錄
31. 工傷保險憑證
1.未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標（B級要素否決項）。
2.未簽訂各級組織的安全目標責任書（B級要素否決項）。
3.未明確第一責任人，或不符合規(guī)定（B級要素否決項）。
4.未實施領導干部帶班（B級要素否決項）。
5.未建立安全生產(chǎn)責任制（A級要素否決項）；
6.主要負責人對其安全職責不清楚（B級要素否決項）。
7.未建立安全責任制考核機制（B級要素否決項）。
8.未設置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員（A級要素否決項）。
9.未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費用（B級要素否決項）
三、風險管理
1. 風險評價管理制度
2. 開展風險評價工作的通知
3. 風險評價方案
4. 設備風險評價記錄表
5. 作業(yè)活動風險評價樣本
6. 危險作業(yè)風險評價樣本
7. 風險評價會議記錄
8. 作業(yè)活動清單樣本
9. 生產(chǎn)設備設施清單
10. 風險評價報告
11. 重大風險清單
12. 風險控制措施
13. 風險評價教育培訓計劃
14. 風險評價教育培訓記錄
15. 隱患治理管理制度
16. 重大隱患項目檔案
17. 隱患整改通知單
18. 安全生產(chǎn)隱患整改記錄
19. 隱患治理臺賬
20. 重大隱患暫無力解決的報告
21. 重大隱患暫無力解決的防范措施
22. 重大危險源管理制度
23. 重大危險源的辨識與確認
24. 重大危險源安全評估報告
25. 重大危險源檔案
26. 重大危險源安全監(jiān)控報警設備臺賬
27. 重大危險源設備設施檢查記錄
28. 應急預案救援器材臺賬
29. 重大危險源登記備案表
30. 重大危險源防護距離整改計劃、措施表
31. 重大危險源防護距離整改記錄
32. 重大危險源設備設施
33. 變更管理制度
34. 變更過程風險分析記錄
35. 變更申請、審批記錄
36. 變更的風險實施
37. 變更驗收表
38. 變更驗收報告
39. 風險評價報告書
40. 風險評價結(jié)果和風險控制效果評審
41. 新的法律、法規(guī)、標準及其他要求變更實施的風險記錄
42. 供應商安全管理制度
43. 合格供應商名錄
44. 合格供應商檔案
45. 供應商預審、選用及評價
46. 定期識別采購風險與識別表
47. 采購風險分析記錄
1.未按規(guī)定的頻次和時機開展風險評價（B級要素否決項）。
2.未將重大風險降到可以接受的程度（B級否決項）。
3.未書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告（B級要素否決項）。
4.不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產(chǎn)（B級要素否決項）；
5.未書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告（B級要素否決項）。
6.未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源（A級要素否決項）。
7.重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的（A級要素否決項）。
8.防護距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施（B級要素否決項）；
