中國青海省的河湟地區(qū)，位于青藏高原的東北邊緣。這兒是黃河上游河段及其支流湟水流過的地方：山高谷深，氣候嚴(yán)寒。華北黃土高原的黃土，一直向西分布到這里。但是，這兒的黃土堆積薄，且呈不連續(xù)的塊狀分布。這些沿著河川的黃土臺(tái)地，也就是早期河湟居民活動(dòng)的舞臺(tái)。植物生長季節(jié)短，降水量不穩(wěn)定。在這環(huán)境中，人類活動(dòng)的主要限制是高度。高度使得原始農(nóng)業(yè)活動(dòng)只能限于谷地。谷地之上，糧食作物無法在那么高寒的地方生長。廣大的高山自然資源，孕含在無限的草科、棘科與蘚苔類植物之中，但這是原始農(nóng)人無法利用的。
河湟地區(qū)的早期農(nóng)民
新石器時(shí)代晚期，陜西、甘肅地區(qū)仰韶文化的人群在黃土地上墾地種植，并制作精美的彩陶。略晚，西方河湟地區(qū)的人們也開始制作彩陶，并在黃土臺(tái)地上開墾。他們的活動(dòng)遺跡，就是考古學(xué)家所發(fā)現(xiàn)的馬家窯、半山、馬廠、齊家等文化遺存（見圖一）。
圖一 青海河湟地區(qū)新石器時(shí)代晚至銅石并用時(shí)期重要考古遺址
公元前3000年左右，生活在河湟地區(qū)的是馬家窯文化的人群。這些人，毫無疑問是以農(nóng)業(yè)為主要生業(yè)的。他們住在小型村落里，房子為半地穴式，屋基與居住面凹入地平面下：以木柱做支架，以草桿和著泥做成屋墻。晚期的房子則完全建在地面上。有些地區(qū)屋柱的基礎(chǔ)’曾經(jīng)多道手續(xù)加強(qiáng)、防朽腐，以期能長久使用【1】。在他們居住的地方以及墓地，考古學(xué)家還找到一些碳化的麻、粟種子，以及他們使用過的農(nóng)業(yè)工具如石制的鐮、杵、臼、斧、鋤等等。這些都證明當(dāng)時(shí)人過的是相當(dāng)定居的農(nóng)業(yè)生活。遺址中也發(fā)現(xiàn)一些動(dòng)物遺骨：這些動(dòng)物有馴養(yǎng)的豬、狗、牛、羊、雞，以及野生的鹿、羚羊、野豬等等【2】。因此，狩獵與畜養(yǎng)在他們的生計(jì)中也很重要。
公元前2700-2000年，在考古文化上，馬家窯文化被半山與馬廠文化取代。但是河湟地區(qū)的人群，在經(jīng)濟(jì)生態(tài)上卻沒有太大的變化。他們?nèi)砸赞r(nóng)業(yè)生活為主，以畜養(yǎng)與狩獵來添補(bǔ)糧食。在青海民和縣一個(gè)半山時(shí)期墓葬遺址中，出土大量的隨葬陶器。在這些墓葬中，個(gè)別墓主隨葬陶器數(shù)量多寡相當(dāng)懸殊：少的只有一個(gè)，最多的有五十余個(gè)，一般都隨葬十至二十件陶器【3】。由于這些陶器的器形都相當(dāng)大，數(shù)量又多，顯示擁有這種陶器的人群，必然是相當(dāng)定居的人群。另一方面，隨葬陶器懸殊，也顯示在此社會(huì)中已有資源不均，貧富分化的現(xiàn)象。
在較晚的馬廠時(shí)期，人們過著更倚重農(nóng)業(yè)的生活。他們的農(nóng)業(yè)工具制作得更精致，種類也變多了。顯然，為了更有效的運(yùn)用人力以增加生產(chǎn)，當(dāng)時(shí)的人制作各種石制工具，以應(yīng)不同的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程所需。在許多陶罐中都發(fā)現(xiàn)他們儲(chǔ)存的糧食種子，這也說明他們是主要以務(wù)農(nóng)為生的人【4】。
在畜養(yǎng)動(dòng)物方面，最普遍被畜養(yǎng)的可能是豬。當(dāng)時(shí)人普遍有在墓葬中隨葬豬骨的習(xí)俗。豬是不適于經(jīng)常遷移的動(dòng)物，因此，這也顯示當(dāng)時(shí)此地居民不是經(jīng)常移動(dòng)的。有些馬廠文化墓葬中，不但發(fā)現(xiàn)有大量的陶器、豬、狗骨，還發(fā)現(xiàn)殉葬的人頭骨與骨架【5】。以人為殉，表示某些人或家族有特別的威權(quán)，能對他人制度化的行使暴力：這是明顯的社會(huì)階層化跡象。
到了約當(dāng)公元前2200-1700年的齊家文化時(shí)期，河湟地區(qū)農(nóng)業(yè)定居生活發(fā)展到了顛峰，也由此發(fā)生一些轉(zhuǎn)折，而且，地域性的人類生態(tài)差異逐漸明顯。甘肅地區(qū)齊家文化的農(nóng)人，住在半地穴式地面鋪草泥白灰的建筑中，有些人則住在較小的平地起建的屋子里。他們在田里種粟，用石制的工具翻土、鏟除雜樹以及收割?？脊艑W(xué)家在此發(fā)現(xiàn)許多以農(nóng)業(yè)用途為主的石器，以及散落在屋中、窖坑、墓葬中的谷物種子【6】。
在宗教生活上，齊家文化東部的人們流行用羊骨占卜。在一個(gè)墓葬遺址中間，考古學(xué)者發(fā)現(xiàn)一些石頭排成的圓圈。在石圓圈附近，出土一些卜骨與牛羊的骨骸：顯然在這兒曾進(jìn)行一些與喪禮有關(guān)的宗教儀式。屋子的形式、石制農(nóng)具、骨卜的習(xí)俗，這一切都與他們的東鄰陜西地區(qū)龍山文化的人群非常相似。不同的是，他們所養(yǎng)的牲畜，顯然較東邊龍山文化人群所養(yǎng)的多。許多齊家文化墓葬中都出土大量的動(dòng)物遺骸。根據(jù)大何莊遺址動(dòng)物遺駭?shù)姆治觯@些動(dòng)物絕大部分是豬與羊；豬約占所有動(dòng)物的73％ ，羊占21％【7】。在附近的秦魏家遺址中，也發(fā)現(xiàn)大量的隨葬動(dòng)物下顎骨：豬下顎骨有430個(gè)，羊下顎骨50個(gè)，牛，38個(gè)【8】。這都顯示，豬在他們的生計(jì)中有絕對的重要性，其次是羊與豐。這些隨葬動(dòng)物下顎骨的墓葬，在形制大小，以及隨葬動(dòng)物及其它物品的多寡上，都相當(dāng)?shù)膽沂?秦魏家的齊家文化墓葬群中，隨葬豬下顎骨少者一塊，多者達(dá)68塊。顯示農(nóng)業(yè)定居所帶來的資源分配不平均，在這時(shí)已相當(dāng)嚴(yán)重了。
圖二 細(xì)石葉刀與雙孔石刀
在青海河湟地區(qū)，雖然這兒齊家文化人群與甘肅齊家文化人群使用相同或相似的陶器，但是在經(jīng)濟(jì)生態(tài)上，卻與后者有相當(dāng)?shù)牟顒e。當(dāng)時(shí)住在互助總寨的人們，使用兩種用途截然不同的石刀（見圖二）。一種是長方形帶孔石刀：這與從前馬家窯、半山、馬廠文化的人所使用的，以及東部齊家文化人群所使用的并無不同。另一種是，以堅(jiān)硬的石材打造的小型長條片狀石刀。前者的用途，主要是割斷谷類植物的莖纖維：后者，較適于切割動(dòng)物的皮肉。而且，在總寨遺址沒有發(fā)現(xiàn)豬骨，相反的，十個(gè)墓葬中的四個(gè)都隨葬羊角。在甘肅齊家文化中，人們的隨葬陶器即大且多：在河湟總寨，人們流行以小件的銅飾物隨葬，陶器即小又少【9】。另一個(gè)河湟地區(qū)齊家文化遺址，青海貴德朵馬臺(tái)，當(dāng)時(shí)的人所使用的石器,也是以細(xì)石器為主，幾乎沒有可稱為農(nóng)具的大型石器。隨葬品以小件的銅飾物為主【10】。
究竟，在齊家文化時(shí)期青海河湟地區(qū)發(fā)生了什么樣的變化，使得當(dāng)?shù)氐娜藴p少農(nóng)業(yè)活動(dòng)；不愿養(yǎng)豬，而養(yǎng)更多的羊：不愿擁有太多、太大的陶器，而偏好小件的隨身飾物？在人類生態(tài)上，這些考古現(xiàn)象的轉(zhuǎn)變有何意義？關(guān)于這些問題，我們可以從養(yǎng)豬與養(yǎng)羊在人類生態(tài)上的差別說起。
以養(yǎng)羊取代養(yǎng)豬
養(yǎng)豐與養(yǎng)豬，在人類生態(tài)上有截然不同的意義。原始農(nóng)民所養(yǎng)的豬都是放牧的。在自然環(huán)境中，豬所搜尋的食物是野果、草莓、根莖類植物、菇菌類、野生谷粒等【11】：這些，幾乎也都是人可以直接消費(fèi)的。因此在食物缺乏的時(shí)候，豬與人在覓食上是處于競爭的地位。這時(shí)養(yǎng)豬并不能增加人類的糧食。相反的，羊所吃的都是人不能直接利用的植物。尤其在河湟地區(qū)，由于牧羊這兒的人們可以突破環(huán)境的高度限制，以利用河谷上方的高地水草。
造成這種變化的原因，一方面是公元前2000-1000年全球氣候的干冷化，使得原始農(nóng)業(yè)受到打擊：另一方面，由于馬家窯時(shí)期以來長期的農(nóng)業(yè)定居生活，造成河湟地區(qū)人口擴(kuò)張與資源分配不平均。關(guān)于氣候變遷的問題，我們將在下一章說明。在此，我們先討論資源分配的問題。在前面我們曾提及，在馬廠與齊家文化中有些人遠(yuǎn)比其它人更富有、更有權(quán)威，所謂「社會(huì)階層化」逐漸形成。當(dāng)時(shí)河湟地區(qū)的人們，有可能像中原地區(qū)的人們一樣，選擇以統(tǒng)治者剝削被統(tǒng)治者，以重分配的方式來解決生存資源不足的問題。但是，可能因?yàn)樵谶@農(nóng)業(yè)的邊緣地區(qū)，沒有足夠的、可靠的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來支持這樣的中央化威權(quán)，因此河湟地區(qū)究竟沒有完全發(fā)展成中央化的階級社會(huì)。同時(shí)，在資源不足的情形下，另一個(gè)解決之道在蘊(yùn)釀中。那就是多養(yǎng)草食類動(dòng)物，尤其是羊。羊可以吃草，人再來喝羊的乳，吃羊的肉。這樣原來無法利用的高地草資源，就間接被人類利用了。
當(dāng)時(shí)的情形可能是，在河湟地區(qū)，一些窮苦的農(nóng)人發(fā)現(xiàn)他們能遷到較高的地區(qū)，依賴馬、牛與羊過活，以此脫離谷地那些剝削他們的人。很快的，大家都發(fā)現(xiàn)這是個(gè)好主意，于是以農(nóng)業(yè)為主的齊家文化生活方式漸瓦解。這種選擇，最后將河湟變成與中原完全不同的世界。
辛店、卡約文化時(shí)期的人類生態(tài)變遷
這個(gè)變化，在齊家文化之后變得相當(dāng)急遽。約在公元前1700年到公元前600年左右，在考古上辛店文化與卡約文化取代了齊家文化。這時(shí)，特別是較晚的卡約文化時(shí)期，河湟地區(qū)的人幾乎已完全脫離了農(nóng)業(yè)定居生活。
辛店文化人群，分布在的甘肅省西部與青海省東部。甘肅永靖張家嘴與姬家川的辛店文化遺址，出土大量的動(dòng)物遺骨。動(dòng)物種屬包括有牛、羊、馬、豬、狗與鹿，其中數(shù)量最多的是羊，其次是豬【12】。永靖蓮花臺(tái)遺址，也出土大量包括有牛、羊、馬、狗、鹿的動(dòng)物遺骨【13】。青海大通縣的上孫家寨辛店文化遺址，考古學(xué)者在此發(fā)現(xiàn)包括牛、馬、羊、狗等動(dòng)物的遺骨。比起齊家文化時(shí)期當(dāng)?shù)氐木用駚碚f，辛店時(shí)期的人養(yǎng)更多的動(dòng)物。而且，雖然豬仍然被人們畜養(yǎng)，但羊已普遍取代豬，成為當(dāng)時(shí)人們最重要的馴養(yǎng)家畜。
他們留下的大多是墓葬與窖穴，房屋居址明顯的減少。他們制作的陶器，也較齊家文化人群的陶器要小得多。顯然辛店文化的人群較從前的人移動(dòng)多，可能因此他們的房子結(jié)構(gòu)簡單，不易保存在地層中，因此他們所擁有的陶器器形變小、數(shù)量變少，也因此，養(yǎng)羊、馬、牛比養(yǎng)豬更重要。雖然如此，因?yàn)槲幕瘜佣逊e厚，而且發(fā)現(xiàn)大量使用過的石制農(nóng)具，因此考古學(xué)者認(rèn)為他們?nèi)允?，在某種程度上，定居的農(nóng)業(yè)人群。
由這些考古證據(jù)看來，齊家文化時(shí)期萌芽于青海河湟地區(qū)的養(yǎng)羊重于養(yǎng)豬的風(fēng)氣，在辛店文化時(shí)期不斷的往東方擴(kuò)散。終于，羊在畜養(yǎng)動(dòng)物中的地位超過了豬。被馴養(yǎng)較晚的牛與馬，此時(shí)也在河湟地區(qū)人群的生計(jì)中占有較重要的位置。一方面種植谷類作物，一方面畜養(yǎng)馬、牛、羊等草食動(dòng)物，以擴(kuò)大對自然資源的利用，這看來是個(gè)很理想的人類生態(tài)適應(yīng)方式。但是，實(shí)際的情形可能不如此樂觀。畜養(yǎng)羊與行農(nóng)業(yè)之間，有難以避免的矛盾。為了避免羊侵犯作物，牠們必須被栘到較遠(yuǎn)的地方放牧。而遠(yuǎn)離農(nóng)業(yè)聚落，豐易受野獸侵害，需要人力來照顧牠們。因此，一邊養(yǎng)羊一邊務(wù)農(nóng)，在家庭人力運(yùn)用上會(huì)有無法避免的矛盾。只有羊的數(shù)量不大，而農(nóng)業(yè)較粗放的情形下，家庭人力才勉可兼顧。相反的，任何一方的擴(kuò)張，無論是多養(yǎng)羊或是行較精致化的農(nóng)業(yè)，都必須放棄另一方。在農(nóng)業(yè)邊緣的河湟地區(qū)，農(nóng)業(yè)難以進(jìn)一步擴(kuò)張，因此當(dāng)資源不足時(shí)，一個(gè)較可能的發(fā)展便是養(yǎng)更多的羊而犧牲農(nóng)業(yè)。
走向游牧化
卡約文化遺存在時(shí)代與地理分布上都與辛店文化部分重迭，但前者時(shí)代延續(xù)較長、位置更向西延伸。所有考古學(xué)上所見的現(xiàn)象都顯示，留下卡約文化遺存的人們已過的是游牧生活了。首先，在馬家窯、半山、馬廠、齊家文化中常見的房屋、居址幾乎完全消失：唯一的卡約文化居址，被發(fā)現(xiàn)在湟源的莫布拉。這個(gè)居住遺址，被建在避風(fēng)向陽的山谷中一個(gè)相當(dāng)陡峭的斜坡上。在這兒，有四個(gè)房子的遺跡。其中兩個(gè)房子的遺跡，只是些柱洞與石頭迭成的灶，沒有墻基或屋頂?shù)暮圹E。另兩個(gè)房子沒有墻與屋頂，甚至沒有柱洞，只有比較硬的居住面。這幾個(gè)房屋，原來必然有某種形式的墻與屋頂，可能由于它們是由可攜帶的材料或易腐朽的材料制成，因此不易被保存在考古遺存之中。屋內(nèi)外，都發(fā)現(xiàn)有大量的動(dòng)物骨?。涸谄渲袃蓚€(gè)屋址，還發(fā)現(xiàn)大量燃燒過的羊糞。根據(jù)藏族民族志資料，羊糞是牧民最好的取暖材料，而且只有在冬天羊被圈養(yǎng)時(shí)羊糞才容易被收集使用。這個(gè)居址的選擇，一個(gè)背風(fēng)向陽的山谷，也是現(xiàn)在牧民理想的過冬場所。因此，所有這些證據(jù)都說明這是個(gè)游牧人群過冬的居址（15）。
卡約文化人群的生產(chǎn)工具主要是細(xì)石器制作的石刀、骨針及可系繩隨身攜帶的小磨石等。馬家窯到辛店文化中人們常使用的農(nóng)具如長方形石刀、錛、鏟、鑿等，在卡約文化中全部消失（見表一）。他們所制作的陶器，又比辛店文化中的還更小，而且數(shù)量也變少了（見表二）（16）。
在墓葬中，隨葬品主要是些隨身飾品。這種小型隨身飾物，作為一種財(cái)產(chǎn)，較能配合經(jīng)常移動(dòng)的生活型態(tài)。更重要的是，在卡約文化人群的考古遺存中，豬完全消失，取而代之的是羊、馬、牛等草食動(dòng)物。顯然，為了配合游牧生活，他們必需放棄住屋、笨重的陶器、不宜長程移動(dòng)的豬，以及其它一切妨礙移動(dòng)的財(cái)產(chǎn)。
游牧經(jīng)濟(jì)由兩個(gè)基本因素構(gòu)成：一是畜養(yǎng)草食動(dòng)物，一是移動(dòng)。在卡約文化人群的墓葬中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)有斬下的馬、牛四肢骨，排在死者棺木的四個(gè)角上，羊的趾骨被放在死者身邊。因此，游牧對卡約文化的人來說，似乎不只是由利用植物轉(zhuǎn)變?yōu)槔脛?dòng)物而已：以象征「移動(dòng)」的動(dòng)物腿骨陪葬，說明他們也意識(shí)到「移動(dòng)」在這種新經(jīng)濟(jì)生活中的重要性。
因?yàn)轱曫B(yǎng)草食動(dòng)物，卡約文化人群比較早的人群能夠利用河流上游的高地，因此他們的遺存經(jīng)常被發(fā)現(xiàn)在較高的地方。一項(xiàng)在黃一河上游青海省循化與化隆兩縣所作的考古調(diào)查，顯示這兒由新石器時(shí)代晚期到銅石并用時(shí)代人類生活空間的利用與分布情形（見圖三）。這項(xiàng)數(shù)據(jù)顯示，卡約文化人群可以利用相當(dāng)高處的環(huán)境資源，這是當(dāng)?shù)赜神R家窯到齊家文化中的人群所做不到的。
表一 甘青地區(qū)新石器時(shí)代晚期主要遺址生產(chǎn)工具數(shù)量表
表一
遺址/工具
細(xì)石刀
刀
錛
鏟
鑿
斧
錐
針
鏃
總數(shù)
仰韶文化
林家
12
205
312
186
211
358
236
45
1573
花寨于
1
2
5
7
1
16
吐谷臺(tái)
1
2
1
4
2
2
12
柳灣Ⅰ
1
14
11
9
1
42
78
柳灣Ⅱ
24
136
150
178
15
1
60
564
鴛鴦池
14
8
1
1
13
15
52
齊家文化
柳灣Ⅲ
11
30
31
44
2
4
2
124
總寨
4
4
1
3
4
12
24
大何莊
84
7
87
8
80
26
29
8
329
秦魏家
22
9
15
7
18
18
30
4
123
皇娘娘臺(tái)
81
9
7
17
13
36
24
19
206
辛店文化
張家嘴
43
17
2
7
14
1
3
87
姬家村
27
1
16
1
1
6
1
2
55
蓮花臺(tái)
2
95
3
52
8
6
34
91
11
302
卡約文化
山坪臺(tái)
1
3
2
1
7
中莊
3
2
5
14
11
35
甲窯
3
2
2
1
1
9
莫布拉
1
1
2
表一（含表二）資料來源：中莊，《考古與文物》5（1985） ：張家嘴，姬家川，《考古學(xué)報(bào)》2（1980）：秦魏家，《考古學(xué)報(bào)》2（1975）：皇娘娘臺(tái)，《考古學(xué)報(bào)》4（1978）：林家，《考古學(xué)集刊》4（1984）：蓮花臺(tái)，《考古》4（1980）：柳灣，《樂都柳灣》：山坪臺(tái)，《考古學(xué)報(bào)》2（198）：總寨，《考古》4（1986）；大何莊，《考古學(xué)報(bào)》2（1974）：土谷臺(tái)，《考古學(xué)報(bào)》2（1983）；陽山，《考古》5（1984）；崖頭，《文物》4（1981）：鴛鴦池，《考古學(xué)報(bào)》2（1982）：花寨子，《考古學(xué)報(bào)》2（1980）；莫布柱，《考古》11（1990）。
表二 甘青地區(qū)新石器時(shí)代晚期主要遺址陶器形制大小分布表
文化遺址
第一類
第二類
第三類
第四類
第五類
總數(shù)
仰韶文化
林家
4
14
11
3
2
34
柳灣Ⅰ
8
64
13
1
86
吐谷臺(tái)
9
19
12
7
47
陽山
9
12
1
22
鴛鴦池
12
11
5
1
29
柳灣Ⅱ
13
30
21
2
66
齊家文化
大何莊
25
8
2
2
37
秦魏家
55
10
4
69
皇娘娘臺(tái)
25
7
2
1
35
柳灣Ⅲ
22
24
4
3
53
總寨
14
3
17
辛店文化
崖頭
5
3
3
11
蓮花臺(tái)
4
6
10
姬家村
9
2
11
張家嘴
5
10
1
16
卡約文化
山坪臺(tái)
17
17
中莊
18
18
以上各遺址陶器（盆、罐、瓶）以口沿寬度與器體高度數(shù)值大小分類
第一類：口寬小于10cm，體高小于20cm
第二類：口寬10-20cm，體高20-30cm
第三類：口寬20-30cm，體高30-40cm
第四類：口寬30-40cm，體高40-50cm
第五類：口寬大于40cm，體高大于50cm
圖三 化降、循仆縣馬家窯罕卡約文化時(shí)期考古遺址分布
這些證據(jù)都表示，當(dāng)時(shí)的人們已放棄依賴種植，養(yǎng)豬的定居生活。他們可能還有些簡單的農(nóng)業(yè)：或因農(nóng)業(yè)活動(dòng)太少，或在意識(shí)形態(tài)上他們覺得從事農(nóng)業(yè)不光榮，在考古上幾乎沒有留下任何農(nóng)業(yè)痕跡。無論如何，現(xiàn)在他們主要過著依賴草食類動(dòng)物的生活。利用羊、牛、馬特殊的消化系統(tǒng)，他們得以突破環(huán)境的限制，來使用農(nóng)人無法利用的高地水草資源。而動(dòng)物的移動(dòng)性不僅讓他們得以配合季節(jié)移動(dòng)，以獲得廣大的水草資源，也讓他們在艱苦而又變幻無常的環(huán)境中，可逃避各種自然與人為災(zāi)害。最后，移動(dòng)也造成他們特殊的社會(huì)結(jié)構(gòu)，以及相關(guān)的社會(huì)意識(shí)型態(tài)。
河湟游牧人群的社會(huì)結(jié)構(gòu)及其特質(zhì)
全球游牧流行的地區(qū)，在環(huán)境上都有一些共同的特點(diǎn)一農(nóng)業(yè)資源(水分、溫度)不足：但更重要的還是這些資源不穩(wěn)定。青海河湟地區(qū)便是如此的環(huán)境。不定期的干旱與突來的風(fēng)雪，對于定居的農(nóng)民常造成致命的打擊。因此，游牧成為在此農(nóng)業(yè)邊緣地區(qū)的一種特殊適應(yīng)，也是人類文明發(fā)展過程中的一個(gè)重要進(jìn)步【16】。游牧不僅改變?nèi)伺c自然的關(guān)系，也改變?nèi)伺c人的關(guān)系。也就是說，游牧經(jīng)濟(jì)必需配合著特別的游牧社會(huì)組織。這種社會(huì)的組織原則便是：
分裂(segmentary)與平等自主(egalitarian)。中國漢代時(shí)，住在河湟地區(qū)的人群一當(dāng)時(shí)的中國人稱之為「荒人」一便在如此的社會(huì)之中。為了適應(yīng)這種水草資源貧乏且不穩(wěn)定的環(huán)境，河湟牧民必需結(jié)合在聚散有彈性的人類社會(huì)群體中。配合人畜卓越的栘動(dòng)性，一個(gè)社會(huì)群體隨時(shí)能分裂成更小的群體，或與其它群體聚集成更大的人群，來利用環(huán)境資源，或逃避自然與人為災(zāi)害。這就是一般游牧社會(huì)中常見的「分裂性結(jié)構(gòu)」(segmentary structure)【17】。
根據(jù)漢代文獻(xiàn)，以及參考當(dāng)代游牧民族志的數(shù)據(jù)，我們對漢代河湟羌人分裂性社會(huì)結(jié)構(gòu)的理解大致如下。幾個(gè)家庭，組成一個(gè)牧團(tuán)：許多牧團(tuán)，構(gòu)成一個(gè)次部落：許多次部落又構(gòu)成部落。因此，中國文獻(xiàn)中以大豪、中豪、小豪，來稱不同層級的羌人領(lǐng)袖。在分裂性結(jié)構(gòu)中，每個(gè)牧團(tuán)都可以自由的加入或退出一個(gè)部落。他們?nèi)狈χ醒牖念I(lǐng)導(dǎo)，部落首領(lǐng)的權(quán)威十分有限；除了戰(zhàn)時(shí)，沒有上級領(lǐng)袖能指揮下級領(lǐng)袖。因此中國文獻(xiàn)描述河湟地區(qū)的人群為：
不立君臣，無相長一，強(qiáng)則分種為酋豪，弱則為人附落。更相抄暴，以力為雄【18】。
在這樣的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，「決策權(quán)」(decision making)散在每一個(gè)牧團(tuán)中，甚至在每一個(gè)游牧家庭之中；這就是在許多游牧社會(huì)中常見的「平等自主」原則。公元前63年，先零部落與一些羌族部落結(jié)盟，結(jié)果聚集了200多位羌族首領(lǐng)。公元87年，一位中國將領(lǐng)設(shè)宴招待羌人首領(lǐng)們，伺機(jī)將他們?nèi)繗⒑?；結(jié)果有800多位羌人首領(lǐng)被殺。公元164年，3000余帳的羌人集體對漢朝政府投降，率領(lǐng)前來的領(lǐng)袖多達(dá)355人【19】。這些數(shù)據(jù)都顯示，無論是結(jié)盟或投降，每一個(gè)小游牧單位都自行決定自己的命運(yùn)，由他們的首領(lǐng)代表出席。
各游牧人群間的對立、仇殺與戰(zhàn)爭，是他們生活的一部分；藉此，各層級的游牧人群得到暫時(shí)的凝聚。譬如，與其它次部落之間的戰(zhàn)爭，凝聚一個(gè)次部落下的各牧團(tuán)。部落與部落之間的戰(zhàn)爭，則能凝聚部落下的各個(gè)次部落。部落問的結(jié)盟，只在非常必要時(shí)才會(huì)出現(xiàn)；通常是為了戰(zhàn)爭。在漢代，為了對付中國的入侵，羌人每次結(jié)盟時(shí)各部落都必須先解除彼此仇恨，交換人質(zhì)取信，并發(fā)誓盟詛，這也可見部落結(jié)盟并不容易。戰(zhàn)爭結(jié)束后，結(jié)盟就解散，又回到各個(gè)分散的游牧人群之中。然后，又開始各游牧人群間無止的相互仇殺與戰(zhàn)爭【20】。
部落間的戰(zhàn)爭與仇殺，主要為的是爭草場與肥美的山谷。漢代河湟主要羌人部落都是兼營農(nóng)業(yè)的游牧人群。他們在春天出冬場(游牧社會(huì)人畜過冬的地方)后，先到河谷種下麥子，然后往山中移動(dòng)，展開一年的游牧。秋季回來收割后，再回到冬場。如此在河谷中種麥，在附近山上游牧，生活所需大致無缺。因此，一個(gè)美好的山谷是各部落必爭之地。為了爭奪、維護(hù)一個(gè)山谷，部落成為最重要的社會(huì)組織，也因此使得任何超部落的政治結(jié)合都是短暫的。
漢代游牧的河湟地區(qū)與東方的中國相比，可以說是兩個(gè)極端相反的世界。在中國的世界中，皇帝統(tǒng)治著一大塊地方?；实壑率歉鲗蛹壍馁F族、官僚，他們也是大小不等的地主。這個(gè)巨大的政治體制，主要依賴著農(nóng)人的徭役賦稅來維持。在這個(gè)中央化與階層化的世界中，強(qiáng)調(diào)的是尊卑之分，下位者對于上位者的服從與效忠，以及由此產(chǎn)生的社會(huì)秩序。在西方游牧的河湼地區(qū)，這是分散化與平等化的世界。因?yàn)榄h(huán)境是如此困苦，而人們的財(cái)產(chǎn)大都是長了四條腿的牲畜，所以分散、平等、自主成了普遍的生存原則。在這兒，每個(gè)家庭或牧團(tuán)都為了生存而努力，沒有徭役賦稅?！敢苿?dòng)」使得人與人之間，人與群體之間的關(guān)系，都是短暫的、易變的。因此，個(gè)人對所屬牧團(tuán)或部落的認(rèn)同，以及對部落領(lǐng)袖的效忠，都不必是永久的。
公元前3000年，河湟地區(qū)的人類文明原是黃河中游地區(qū)仰韶文化的延伸：無論在物質(zhì)文化上，或是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式上，兩者都沒有太大的差異。約從公元前2000年前后開始，兩邊各自發(fā)生一些變化。到了公元前200年左右時(shí)，河湟地區(qū)與中國問的分野，不只是定居與遷徒、農(nóng)業(yè)與牧業(yè)的差別而已。更重要的是，東方的中國成為中央化、階層化的世界：西方河湟地區(qū)則是分散化與平等化的世界。于是，對中國而言，一個(gè)生態(tài)的、社會(huì)的與意識(shí)形態(tài)的邊緣已經(jīng)形成。
注釋：
【1】青海省文物考古隊(duì)，〈青海民和陽洼坡遺址試掘簡報(bào)〉，《考古》l（1984）：15-16。
【2】甘肅省文物工作隊(duì)、寧夏回族自；臺(tái)州文化局、東鄉(xiāng)族自治縣文化館，〈甘肅東鄉(xiāng)林家遺址發(fā)掘報(bào)告〉，《考古學(xué)集刊》4（1984）：154-59。
【3】青海省文物考古隊(duì)，〈青海民和縣陽山墓地發(fā)掘簡報(bào)〉，《考古》5（1984）：388—95。
【4】申國社會(huì)科學(xué)院考古研究所，《青海柳灣》（北京：文物出版社，1984），252。
【5】張學(xué)正、張朋川、郭德勇，〈馬家窯、半山、馬廠類型的分期和相互關(guān)系〉,《考古論文集》1（1980）：62。
【6】中國社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘肅工作隊(duì)，〈甘肅永靖大何莊遺址發(fā)掘簡報(bào)〉，《考古學(xué)報(bào)》2（1974）：29-62。
【7】同前，38-56。
【8】中國社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘肅工作隊(duì)，〈甘肅永靖秦魏家齊家文化墓地〉，《考古學(xué)報(bào)》2（1975）：57—88。
【9】青海省文物考古隊(duì)．〈青?；ブ磷遄灾慰h總寨馬廠、齊家、辛店文化墓葬〉，《考古》4（1986）：309-17。
【10】青海省文物管理局考古隊(duì)，〈青海省文物考古工作三十年〉,見《文物考古工作三十年》（北京：文物出版社，1979），162。
【11】Frederick E．zeuner，A History of Domesticated AnJmals（L0ndon：Hutchinson ＆ Co．，1963），262；我在四川松潘地區(qū)，對于羌族在山區(qū)牧豬的采訪與觀察,也有同樣的結(jié)果。當(dāng)?shù)胤拍恋呢i，經(jīng)常尋找一種野谷粒為食。據(jù)當(dāng)?shù)厍甲甯嬖V我，在六十年代的三年饑荒時(shí)，就是這種野谷粒救活了許多人命。適也說明，在糧食缺乏時(shí)，豬輿人在覓食上處于競爭的地位。
【12】中國社會(huì)科學(xué)院考古研究所甘肅工作隊(duì)，〈甘肅永靖張家嘴與姬家川遺址的發(fā)掘〉，《考古學(xué)報(bào)》2（1980）：204’215。
【13】考古研究所甘肅工作隊(duì)．〈甘肅永靖蓮花臺(tái)辛店文化遺址〉，《考古》4（1980）：308—309。
【14】高東陸、許淑珍，（青海湟源莫布拉卡約文化遺址發(fā)掘簡報(bào)），《考古》1l（1990） ：1012-16，1011：Ming-ke wang，The Chiang of Ancient China through the Han Dynasty：Ecological Frontiers and Ethnic Boundaries．Ph．D．dlss．（Cambridge：Harvard Universitv．1992）．40—43．
【15】Ming-ke Wang, The Ch’iang of Ancient China through the Han Dynasty, 49-50.
【16】許多學(xué)者認(rèn)為，人類文明的演進(jìn)曾經(jīng)歷漁獵、畜牧、農(nóng)耕三個(gè)階段。因此，畜牧或游牧是人類文明發(fā)展序列申，介于原始的漁獵與進(jìn)步的農(nóng)耕中間的階段：這是農(nóng)業(yè)定居人群的偏見。事實(shí)土，考古資料顯示，在全球主要游牧地區(qū)中人類都曾由農(nóng)耕，或以農(nóng)為主的混合經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)入游牧經(jīng)濟(jì)之中。
【17】Evans-Pritchard, The Nuer, 142-150; Fredrik Barth, “Segmentary Opposition and the Theory of Game: A Study of Pathan Organization,” Journal of the Royal Anthropological Institute 89 (1959): 5-21; Pierre Bonte, “Segmentarit* et pouvoir chez les *1eveurs nomades sahariens. El*ments d’une probl*matique,” in Pastoral Production and Society, 171-99.
【18】《后漢書·西羌傳》87／77。
【19】《漢書·趙充國傳》69／39；《后漢書·西羌傳》87／77：《俊漢書·段頭列傳》65／55。
【20】《后漢書·西羌傳》87／77：Ming—ke wang，TAc Ch’iang ofAncien，China through the Han Dynasty,90-94．
來源：《華夏邊緣：歷史記憶與族群認(rèn)同》（公眾號(hào)版本轉(zhuǎn)載自“考古研史”）
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