2020-10-29 洪瑜,胡勝訓,王詩鈞
《民法典》將于2021年1月1日起施行,在《民法典》實施前,《九民紀要》對現(xiàn)行法起到了補充與解釋作用,而在《民法典》正式實施之后,只要不與《民法典》沖突,《九民紀要》的功能將得以延續(xù)。
本文重點參考《<民法典>理解與適用》及《<九民紀要>理解與適用》中的觀點,并簡析《民法典》《九民紀要》下,合同不成立、無效、被撤銷或確定不發(fā)生效力的情形和法律后果。
一、合同不成立、無效、被撤銷或確定不發(fā)生效力的情形
(一)合同不成立
1.合同成立的情形
《民法典》將合同獨立成編,《民法典》第四百六十五條規(guī)定,依法成立的合同,受法律保護。《民法典》合同編在多個條文中明確了合同成立的情形,而不符合合同成立條件的合同即為不成立合同。我們將合同成立的情形整理如下:
2.評價合同不成立的意義
(1)關于糾紛解決條款的效力
根據(jù)《仲裁法》第19條的規(guī)定,合同無效不影響仲裁協(xié)議的效力。而如果合同不成立,則表明合同并非當事人真實意思表示,因此,包括糾紛解決條款在內(nèi)的所有合同條款均對合同當事人無約束力。
(2)關于特定問題的解決
如甲偽造乙的簽名,與丙簽訂股權轉(zhuǎn)讓合同,將乙的股權轉(zhuǎn)讓給丙,由于我國當前并不存在偽造他人簽名無效的制度,因此認定合同無效在法律依據(jù)上存在困難。而此例中轉(zhuǎn)讓股權并非乙的意思表示,此時將該合同評價為不成立合同,并參照合同無效或者被撤銷時的法律后果進行處理,將能很好地解決問題。
3.法律后果
考慮到合同不成立時也可能發(fā)生財產(chǎn)返還或損害賠償責任的問題,《九民紀要》第32條對合同不成立的法律后果進行了評價?!毒琶窦o要》第32條規(guī)定,應當參照適用《合同法》第58條關于合同無效或者被撤銷時的財產(chǎn)返還責任和損害賠償責任來評價合同不成立的法律后果。
因此,關于合同不成立的法律后果,本文將與合同無效、被撤銷或確定不發(fā)生效力的法律后果一并探討。
(二)合同無效
《合同法》第五十二條規(guī)定了五種合同無效的情形,且這一規(guī)定集中在一個條文中。而《民法典》對合同無效情形的評價分散在“總則編”不同條文中,總結如下:
(1)主體不適格
《民法典》第一百四十四條:“無民事行為能力人實施的民事法律行為無效?!薄睹穹ǖ洹返诙?、二十一條規(guī)定,不滿八周歲的未成年人和八周歲以上不能辨認自己行為的成年人、未成年人為無民事行為能力人。前述人員實施的諸如訂立合同等民事行為無效。
(2)意思表示不真實
《民法典》第一百四十六條:“行為人與相對人以虛假的意思表示實施的民事法律行為無效。”
(3)違反法律法規(guī)強制性規(guī)定
《民法典》第一百五十三條:“違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效。但是,該強制性規(guī)定不導致該民事法律行為無效的除外?!?div style="height:15px;">
(4)違背公序良俗
《民法典》第一百五十三條第二款:違背公序良俗的民事法律行為無效?!薄逗贤ā芬?guī)定的是損害“社會公共利益”,由于“社會公共利益”不足以涵蓋“國家利益”,為了使概念更加周延,《民法典》用傳統(tǒng)民法上的“公序良俗”代替了“社會公共利益”。
(5)惡意串通損害他人利益
《民法典》第一百五十四條:“行為人與相對人惡意串通,損害他人合法權益的民事法律行為無效。”
(三)合同可撤銷
與合同無效的情形類似,《合同法》第五十四條專門規(guī)定了合同可撤銷的情形,而《民法典》對合同可撤銷情形的規(guī)定由“總則編”第一百四十七條到一百五十一條連續(xù)五個條文組成。加以總結,《民法典》關于合同可撤銷的原因包括重大誤解、欺詐、脅迫、顯示公平等,這與《合同法》的規(guī)定基本保持一致。
(四)合同確定不發(fā)生效力
1.合同確定不發(fā)生效力的定義
結合《<民法典>理解與適用》,具體到合同領域,“確定不發(fā)生效力”是指合同雖已成立,但由于生效條件確定無法具備而不能生效的情況。典型的情形包括兩種,一是法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的合同,因未經(jīng)批準而無法生效;二是附條件生效的合同,生效條件確定無法具備。此時,合同因雙方合意一致已經(jīng)成立卻不能生效,因此屬于確定不發(fā)生效力。
2.合同確定不發(fā)生效力的司法實踐
《九民紀要》第37-40條重點闡述了未經(jīng)批準合同的效力問題,認為此時合同為未生效狀態(tài),而需經(jīng)批準的合同因未經(jīng)批準而無法生效是合同確定不發(fā)生效力的情形之一。因此,有必要對未生效合同進行討論。
實踐中的一個突出問題是把未生效合同認定為無效合同,或者雖認定為未生效,但卻完全按照無效合同來處理。無效合同的本質(zhì)是欠缺合同的有效要件,或者具有合同無效的法定事由,而未生效合同則已經(jīng)具備了合同的有效要件,只是因欠缺法律、行政法規(guī)規(guī)定或當事人約定的特別生效條件??紤]到未生效合同的特殊性,我們有必要跟隨《九民紀要》的思路,探索合同未生效與合同無效的區(qū)別。
未生效合同與無效合同的區(qū)別有二:一是從違反的規(guī)范類型來看。無效合同違反的是法律、行政法規(guī)的效力性強制性規(guī)定或者違背善良風俗;而未生效合同違反的則是法律、行政法規(guī)有關審批的規(guī)定,此種規(guī)范屬于管理性強制性規(guī)定。二是在是否允許補正上。無效合同原則上是自始無效、當然無效、全部無效,不存在補正的可能;而未生效合同在獲得批準前效力處于不確定狀態(tài),當事人可以通過履行報批手續(xù)來促成生效。
此外,考慮到未生效合同屬于合同效力的中間狀態(tài),因此有必要規(guī)定合同效力的確定機制以及人民法院的釋明義務。在司法實務中,如果當事人希望另一方繼續(xù)履行合同,則應當請求另一方履行報批義務,進而通過報批義務的履行促進合同生效。反之,如果當事人不想繼續(xù)履行合同,則應當請求解除合同,從而擺脫合同的約束。但不論如何,當事人都不能僅訴請確認合同未生效,人民法院也不能在判項中認定合同未生效。
二、合同不成立、無效、被撤銷或確定不發(fā)生效力的法律后果
《民法通則》第61條第1款規(guī)定:“民事行為被確認為無效或者被撤銷后,當事人因該行為取得的財產(chǎn),應當返還給受損失的一方。有過錯的一方應當賠償對方因此所受的損失,雙方都有過錯的,應當各自承擔相應的責任?!薄逗贤ā返?8條規(guī)定:“合同無效或者被撤銷后,因該合同取得的財產(chǎn),應當予以返還;不能返還或者沒有必要返還的,應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失,雙方都有過錯的,應當各自承擔相應的責任?!薄逗贤ā吩黾恿恕安荒芊颠€或者沒有必要返還的,應當折價補償”的規(guī)定。
《民法總則》第157條規(guī)定:“民事法律行為無效、被撤銷或者確定不發(fā)生效力后,行為人因該行為取得的財產(chǎn),應當予以返還;不能返還或者沒有必要返還的,應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方由此所受到的損失;各方都有過錯的,應當各自承擔相應的責任。法律另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。”該條承襲了《合同法》第58條,但將其規(guī)范對象擴大為所有民事法律行為。同時,《民法總則》在無效、被撤銷這兩種情形下,增加了確定不發(fā)生效力的情形。
《民法典》為了避免條文重復,僅在總則編第157條保留了規(guī)范對象更大的《民法總則》的表述,而未在合同編保留《合同法》第58條。《民法典》第157條規(guī)定:“民事法律行為無效、被撤銷或者確定不發(fā)生效力后,行為人因該行為取得的財產(chǎn),應當予以返還;不能返還或者沒有必要返還的,應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方由此所受到的損失;各方都有過錯的,應當各自承擔相應的責任。法律另有規(guī)定的,依照其規(guī)定?!币虼?,合同無效、被撤銷或確定不發(fā)生效力的法律后果包括財產(chǎn)返還、折價補償或損害賠償三種,我們分別展開進行分析。
(一)財產(chǎn)返還
1.“不能返還”和“沒必要返還”
《民法典》第157條規(guī)定的“不能返還”和“沒必要返還”二者存在區(qū)別?!睹穹ǖ洹匪觥安荒芊颠€”分為事實層面和法律層面。事實上的不能返還是指給付標的在物理上已損壞滅失,不具有返還的可能,而法律上的不能返還則是指給付標的已被他人依據(jù)法律規(guī)定而善意取得。至于“沒必要返還”,主要包括兩種情況:(1)當事人接受的財產(chǎn)是勞務,在性質(zhì)上不能恢復原狀;(2)當事人通過使用對方的的知識產(chǎn)權獲益,由于知識產(chǎn)權是無形資產(chǎn),此時應折價補償。
2.孳息與利息
關于孳息是否應返還,理論界存在著分歧,有觀點認為應當根據(jù)善意占有或惡意占有來確定。而《民法典》則并未作此區(qū)分,明確規(guī)定返還財產(chǎn)的范圍包括孳息,因為無論是善意占有還是惡意占有都屬于無權占有,既然是無權占有,占有人即無權獲得孳息而應當予以返還。不過,善意占有畢竟有別于惡意占有,《民法典》物權編第460條給出的解決方法是,規(guī)定權利人應當支付善意占有人因維護該不動產(chǎn)或動產(chǎn)支出的必要費用。
至于是否需要返還利息,則應當根據(jù)合同類型來確定。
(1)除借款合同之外的買賣、租賃等雙務合同
金錢的給付往往是以對價的形式出現(xiàn)。在此類合同無效的情況下,買受人、承租人從合同訂立時起至將標的物返還轉(zhuǎn)讓人、出租人期間的占有構成無權占有,應當向轉(zhuǎn)讓人、出租人支付使用費;與此同時,轉(zhuǎn)讓人、出租人也應當向買受人、承租人支付資金占用費。使用費和資金占用費之間完全符合法定抵消的條件,因此,在一方返還原物時,另一方僅需返還本金而無須返還利息。
(2)專以金錢為標的的合同
如借貸合同無效時,資金占用方原則上應當返還利息。至于是按貸款利率還是存款利率,理論界存在不同的觀點?!睹穹ǖ洹匪值挠^點是,在民商事審判中,原則上應當參照貸款利率(LPR)進行返還。
(二)折價補償
1.關于折價補償?shù)男再|(zhì)
在折價補償問題上,《民法典》和《九民紀要》均是以當事人間合同約定的轉(zhuǎn)讓款為折價補償?shù)幕A,并與標的物滅失時所得的價值補償或者轉(zhuǎn)售時可得的價款進行比較,對高于或者低于轉(zhuǎn)讓款的部分,在當事人之間進行分配或者分擔,以實現(xiàn)當事人間的利益平衡。
說到折價補償?shù)男再|(zhì),《九民紀要》明確屬于不當?shù)美颠€,但此處的不當?shù)美c傳統(tǒng)民法上的不當?shù)美贫认啾?,存在以下不同之處?div style="height:15px;">
傳統(tǒng)民法上的不當?shù)美贫葏^(qū)分所受利益和所受損失,并比較二者數(shù)額的大小,以數(shù)額較小的來確定返還范圍。而《九民紀要》確定的折價補償規(guī)則的標準是恒定的,即以合同約定的轉(zhuǎn)讓款為準。
傳統(tǒng)民法上的不當?shù)美贫葧^(qū)分善意與惡意,而折價補償規(guī)則基本不考慮善意惡意,即便是分配時所考慮的當事人的過錯或者善意惡意,也與不當?shù)美麍龊系纳埔鈵阂庠趦?nèi)涵上有著顯著區(qū)別。不當?shù)美麍龊系纳埔鈵阂庵傅氖菍o法獲得利益這一事實是否知情,而折價補償在分配時所考慮的則是當事人對合同無效有無過錯以及是否有從合同無效中獲益的動機。
在傳統(tǒng)不當?shù)美贫戎?,如果所受損失超過所受利益,對于超過的部分,當事人還可以請求損害賠償。而在折價補償場合,盡管從理論上來說,折價后仍不足以彌補損失的,當事人還可以請求損害賠償,但鑒于在折價補償時已經(jīng)充分考慮到公平返還的因素,因此在實踐中另行求償?shù)目臻g較小。